招商可转债分级债券:可能发生不守时份额折算的提示布告(20

       招商可转债分级债券型证券投资基金可能发生不守时 份额折算的提示布告


    依据 《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)对于

不守时 份额折算的相关规则 ,当招商可转债分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)


之招商转债 B 份额(场内简称:转债进取,交易代码:150189)的基金份额参考净值达成

0.450 元后,本基金招商转债份额(场内简称:转债分级,基金代码:161719)、招商转


债 A 份额(场内简称:转债优先,交易代码:150188)及招商转债 B 份额将进行不守时 份


额折算。

    因为 近期可转债市场动摇 较大,截至 2019 年 2 月 13 日,招商转债 B 份额的基金份额


净值挨近 基金合同规则 的不守时 份额折算的阀值,在此提请投资者亲近 注重 招商转债 B 份

额近期份额净值的动摇 状况 。


    针对不守时 折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下:


    一、招商转债 A 份额、招商转债 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形,不守时 份额

折算后,招商转债 A 份额、招商转债 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参加 二


级市场交易的投资者留意 高溢价所带来的风险。

    二、招商转债 B 份额体现 为高风险、高收益的特征,不守时 份额折算后其杠杆倍数将


大幅下降 ,将恢复到初始的 3.33 倍杠杆水平,相应地,招商转债 B 份额的参考净值随市场


涨跌而增加 或者下降的幅度也会大幅减小。

    三、因为 触发折算阀值当日,招商转债 B 份额的参考净值可能已低于阀值,而折算基


准日在触发阀值日后才干 确定,因此折算基准日招商转债 B 份额的参考净值可能与折算阀

值 0.450 元有一定差异。


    四、招商转债 A 份额体现 为低风险、收益相对安稳 的特征,但在不守时 份额折算后招


商转债 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的
招商转债 A 份额变为同时持有较低风险收益特征的招商转债 A 份额与较高风险收益特征的


招商可转债份额的状况 ,因此招商转债 A 份额持有人预期收益完成 的不确定性将会添加 。

    本基金管理人的其他重要提示:


    一、依据 深圳证券交易所的相关事务 规则,场内份额数将取整核算 (最小单位为 1 份),

舍去部分计入基金资产,持有极小数量招商转债 A 份额、招商转债 B 份额和场内招商可转


债份额的持有人,存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风


险。

    二、为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可依据 深圳证券交易所、中国证


券挂号 结算有限职责 公司的相关事务 规则 暂停招商转债 A 份额与招商转债 B 份额的上市交

易和招商可转债份额的申购及赎回等相关事务 。届时本基金管理人将会对相关事项进行公


告,敬请投资者予以注重 。


    投资者若期望 了解基金不守时 份额折算事务 概况 ,请参阅基金合同及《招商可转债分级

债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电 话:


400-887-9555(免长途话费)。

    三、基金管理人承诺 以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金


一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提示 投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,


在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承当 。敬

请投资者投资于本基金前应细心 阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法令 文件。


    特此布告 。

                                                             招商基金管理有限公司


                                                                2019 年 2 月 14 日