工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明

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工银瑞信创业板交易型开放式指数

证券投资基金

更新的招募说明书

( 2019 年第 1 号)

基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书

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重要提示

工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监

督管理委员会2017年8月14日证监答应 ﹝ 2017﹞ 1509号文注册征集 。本基金基金合同已于

2017年12月25日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、精确 、完好 。本招募说明书经中国证监会

注册,但中国证监会对本基金征集 的注册,其实不 标明 其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不标明 投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应细心 阅读本招募说明书,全面知道

本基金产品的风险收益特征,应充沛 考虑投资者本身 的风险承受 能力,并对认购(或申

购)、经纪基金的意愿、机遇 、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提示 投资者基金

投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致

的投资风险,由投资者自行担负 。

本基金主要投资于证券市场,基金净值会因为证券市场动摇 等因素发生 动摇 ,投资者

在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承当 基金投资中呈现

的各类风险,包括:投资组合的风险(包括市场风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险

和金融模型风险等)、管理风险、合规性风险、操风格 险、股票型ETF基金特有的风险和其

他风险等。 本基金为交易型开放式基金,投资方针 为紧密跟踪标的指数“创业板指数”,力

争完成 与标的指数体现 相一致的长时间 投资收益。本基金属于股票型基金,风险与收益高于

混合型基金、债券型基金与钱银 市场基金。本基金为指数基金,主要选用 完全复制策略,

跟踪标的指数市场体现 ,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场类似 的风险收

益特征。

基金的过往业绩其实不 预示其未来体现 。

基金管理人管理的其它基金的业绩其实不 构成对本基金业绩体现 的保证。基金管理人依

照恪尽职守、诚实信用、慎重 勤勉的原则管理和运用基金产业 ,但不保证基金一定盈利,

也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月24日,有关财务数据和净值体现 数据截止

日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书现已 基金托管人复核。

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目 录

重要提示............................................................................................................................................1

一、绪言............................................................................................................................................1

二、释义............................................................................................................................................2

三、基金管理人................................................................................................................................6

四、基金托管人..............................................................................................................................16

五、相关效能 机构..........................................................................................................................16

六、基金的征集 ..............................................................................................................................20

七、基金合同的生效......................................................................................................................20

八、基金份额的折算与变更挂号 ..................................................................................................21

九、基金份额的上市交易..............................................................................................................21

十、基金份额的申购与赎回..........................................................................................................22

十一、基金的投资..........................................................................................................................33

十二、基金的业绩..........................................................................................................................43

十三、基金的产业 ..........................................................................................................................45

十四、基金资产估值......................................................................................................................45

十五、基金的费用与税收..............................................................................................................50

十六、基金的收益与分配..............................................................................................................52

十七、基金的管帐 与审计..............................................................................................................53

十八、基金的信息披露..................................................................................................................54

十九、基金的风险揭示..................................................................................................................60

二十、基金的转型..........................................................................................................................65

二十一、基金合同的变更、终止与基金产业 的清算..................................................................78

二十二、基金合同的内容摘要......................................................................................................79

二十三、基金托管协议的内容摘要..............................................................................................79

二十四、对基金份额持有人的效能 ..............................................................................................79

二十五、其他应披露事项..............................................................................................................80

二十六、招募说明书存放及查阅方式..........................................................................................80

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二十七、备查文件..........................................................................................................................81

附件一:基金合同内容摘要..........................................................................................................82

附件二:基金托管协议内容摘要....................................................................................................1

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一、绪言

《工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说

明书”或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

法》”)、 《证券投资基金出售 管理方法 》(以下简称“《出售 方法 》”)、 《公开征集 证券投资基

金运作管理方法 》(以下简称“《运作方法 》”)、 《证券投资基金信息披露管理方法 》 (以下

简称“《信息披露方法 》 ”)、 《公开征集 开放式证券投资基金流动性风险管理规则 》(以下

简称“《流动性风险规则 》”)及其他有关法令 法规以及《工银瑞信创业板交易型开放式指

数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书论说 了工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金的投资方针 、策

略、风险、费率等与投资者投资决策有关的悉数 必要事项,投资者在作出投资决策前应仔

细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺 本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗失 ,并对

其真实性、精确 性、完好 性承当 法令 职责 。

本基金依据 本招募说明书所载明的资料请求 征集 。本招募说明书由工银瑞信基金管理

有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其别人 提供未在本招募说明书中载明的

信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书依据 本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约好 基

金当事人之间权利、义务的法令 文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即标明 其对基金合同的承

认和承受 ,并依照 《基金法》、基金合同及其他有关规则 享有权利、承当 义务。基金投资者

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

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二、释义

在本招募说明书中,除非辞意 还有 所指,下列词语或简称具有如下意义 :

1、基金或本基金:指工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人:指工银瑞信基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国银行股份有限公司

4、基金合同:指《工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任何有用 修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签定 之《工银瑞信创业板交易型开

放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用 修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书》及其守时 的更新

7、基金份额发售布告 :指《工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金基金份额

发售布告 》

8、基金份额上市交易布告 书:指《工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金基

金份额上市交易布告 书》

9、法令 法规:指中国现行有用 并公布施行 的法令 、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的抉择 、决议、告诉 等

10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议

修订,自 2013 年 6 月 1 日起施行 的,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常

务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修正

等七部法令 的抉择 》修正 的《中华人民共和国证券投资基金法》及发布 机关对其不时做出

的修订

11、《出售 方法 》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日发布 、同年 6 月 1 日施行 的《证

券投资基金出售 管理方法 》及发布 机关对其不时做出的修订

12、《信息披露方法 》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日发布 、同年 7 月 1 日施行 的

《证券投资基金信息披露管理方法 》及发布 机关对其不时做出的修订

13、《运作方法 》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日发布 、同年 8 月 8 日施行 的《公开

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征集 证券投资基金运作管理方法 》及发布 机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规则 》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布 、同年 10 月 1 日施行

的《公开征集 开放式证券投资基金流动性风险管理规则 》及发布 机关对其不时做出的修订

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人:指受基金合同约束,依据 基金合同享有权利并承当 义务的法令

主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者:指依据有关法令 法规规则 可投资于证券投资基金的天然 人

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法挂号

并存续或经有关政府部门同意 设立并存续的企业法人、事业法人、社会集体 或其他组织

20、合格境外机构投资者:指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理方法 》及

相关法令 法规规则 可以投资于在中国境内依法征集 的证券投资基金的中国境外的机构投资

21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法令 法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金出售 事务 :指基金管理人或出售 机构宣传推介基金,发售基金份额,处理 基

金份额的申购、赎回、交易等事务

24、出售 机构:指工银瑞信基金管理有限公司以及符合 《出售 方法 》和中国证监会规

定的其他条件,取得基金出售 事务 资历 并与基金管理人签定 了基金出售 效能 协议,处理 基

金出售 事务 的机构

25、发售代理机构:指符合 《出售 方法 》和中国证监会规则 的其他条件,由基金管理

人指定的在征集 期间代理本基金发售事务 的机构

26、申购赎回代理券商:指符合 《出售 方法 》和中国证监会规则 的其他条件,由基金

管理人指定的处理 本基金申购、赎回事务 的证券公司,又称为代理 证券公司

27、挂号 结算事务 :指依据 《中国证券挂号 结算有限职责 公司关于深圳证券交易所交

易型开放式基金挂号 结算事务 施行 细则》(及其不时修订)定义 的基金份额的挂号 、存

管、结算及相关事务

28、挂号 结算机构:指处理 本基金挂号 结算事务 的机构。本基金的挂号 结算机构为工

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银瑞信基金管理有限公司或承受 工银瑞信基金管理有限公司委托代为处理 挂号 结算事务 的

机构

29、基金合同生效日:指基金征集 达到法令 法规规则 及基金合同规则 的条件,基金管

理人向中国证监会处理 基金备案手续完毕,并取得 中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日:指基金合同规则 的基金合同终止事由呈现 后,基金产业 清算完

毕,清算成绩报中国证监会备案并予以布告 的日期

31、基金征集 期:指自基金份额发售之日起至发售完毕 之日止的期间,最长不得超过

3 个月

32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不守时 期限

33、工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

34、 T 日:指出售 机构在规则 时间受理投资人申购、赎回或其他事务 请求 的开放日

35、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包括 T 日), n 指天然 数

36、开放日:指为投资人处理 基金份额申购、赎回或其他事务 的工作日

37、开放时间:指开放日基金承受 申购、赎回或其他交易的时间段

38、《事务 规则》:指深圳证券交易所发布施行 的《深圳证券交易所交易型开放式指

数基金事务 施行 细则》及其不时修订、中国证券挂号 结算有限职责 公司发布施行 的《中国

证券挂号 结算有限职责 公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金挂号 结算事务 施行 细

则》及其不时修订和深圳证券交易所、中国证券挂号 结算有限职责 公司、工银瑞信基金管

理有限公司发布的其他相关规则和规则

39、 ETF 联接基金:指将绝大大都 基金产业 投资于本基金,与本基金的投资方针 类

似,紧密跟踪业绩比较基准,寻求 跟踪偏离度和跟踪差错 最小化,选用 开放式运作方式的

基金

40、认购:指在基金征集 期内,投资人依据 基金合同和招募说明书的规则 请求 购买基

金份额的行为

41、申购:指基金合同生效后,投资人依据 基金合同和招募说明书规则 的条件,以申

购赎回清单规则 的对价向基金管理人请求 购买基金份额的行为

42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规则 的条件

要求将基金份额兑换为申购赎回清单规则 的对价的行为

43、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以布告 申购对价、赎回对价等信息的文

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44、申购对价:指投资者申购基金份额时,按基金合同和招募说明书规则 应交给 的组

合证券、现金代替 、现金差额及其他对价

45、赎回对价:指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人按基金合同和招募说

明书规则 应交给 给赎回人的组合证券、现金代替 、现金差额及其他对价

46、标的指数:本基金标的指数为创业板指数,及其未来可能发生的变更

47、现金代替 :指申购、赎回过程中,投资人按基金合同和招募说明书的规则 ,用于

代替 组合证券中部分证券的一定数量的现金

48、现金差额:指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价核算 的最小申购赎回

单位中的组合证券市值和现金代替 之差;投资人申购或赎回时应支付或应取得 的现金差额

依据 最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数核算

49、预估现金部分:指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差

额的估计值,预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻住

50、最小申购赎回单位:指本基金申购份额、赎回份额的最低数量,投资者申购或赎

回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍

51、基金份额折算:指基金管理人依据 基金运作的需要,在基金资产净值不变的条件

下,依照 一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为

52、元:指人民币元

53、基金收益:指基金投资所得盈利 、股息、债券利息、经纪证券价差、银行存款利

息、已完成 的其他合法收入及因运用基金产业 带来的本钱 和费用的节约

54、基金资产总值:指基金具有 的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

其他资产的价值总和

55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值:指核算 日基金资产净值除以核算 日基金份额总数

57、基金资产估值:指核算 评价 基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金

份额净值的过程

58、指定前语 :指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

59、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能防止 且不能克服的客观工作

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60、流动性受限资产:指因为 法令 法规、监管、合同或操作妨碍 等原因无法以合理价

格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行守时 存款(含

协议约好 有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产撑持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

61、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的

方式,将基金调整投资组合的市场冲击本钱 分配给实践 申购、赎回的投资者,从而减少对

存量基金份额持有人利益的晦气 影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

三、基金管理人

(一)基金管理人概略

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

办公地 址:北京市西城区金融大街 5 号新隆重 厦 A 座 6-9 层

邮政编码: 100033

法定代表人:郭特华

建立 日期: 2005 年 6 月 21 日

同意 设立机关:中国证监会

同意 设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号

运营 规模 :基金征集 、基金出售 、资产管理及中国证监会答应 的其他事务

组织形式:有限职责 公司

注册资本:贰亿元人民币

联络 人:朱碧艳

联络 电 话: 400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

存续期间:继续 运营

(二)主要人员状况

1、董事会成员

尚军先生,董事长,中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董

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事。复旦大学工商管理(国际)硕士,高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委

书记、

国际部副总主管 ,河南分行国际部副总主管 、储蓄处处长、国际事务 处处长,河南分行副

行长、党委委员,陕西分行党委书记、行长等职务。

Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总主管 、亚太区域 资产管理主管。 Levin 先

生负责制定和辅导 亚太区资产管理战略,包括出售 、产品和合作火伴 关系。他还与机构和

私人银行亲近 合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前,

Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官, AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对

冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合主管 。 Levin 先生

也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业

具有 超过 20 年的经历 。 Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并取得 经济学

理学士学位。

郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总主管 ,兼任工银瑞信资

产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金方案 部副处

长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总主管 。

王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司事务 二部、营业部)副总主管 ;中国工银

行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技能 改造信贷部主管 。

王莹女士,董事,高级管帐 师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职派出董事,于 2004 年 11 月取得 国际内审协会注册内部审计师( Certified Internal

Auditor) 资历 证书。历任中国工商银行国际事务 部外汇清算处负责人,中国工商银行清算

中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇事务 稽核处副处长、处

长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专

家。

田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高

等研讨 院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计

划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政

府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长( 1991-1992)。 2006 年被《华尔街电讯》

列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研讨 领域包括经济理论、激励机制设

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计、中国经济等。

葛蓉蓉女士,独立董事,管理学博士,高级经济师。 2017 年 12 月起担任北京立异 伙

伴教育科技公司监事。 2005 年 3 月至 2017 年 12 月任职于中央汇金投资有限公司,曾任汇

金公司股权监事、银行一部副主任(董事总主管 )。 2001 年 9 月至 2005 年 3 月任职于中

国证监会发行监管部。 1998 年 8 月至 2001 年 9 月任大鹏证券公司(北京)研讨 部副研讨

员。 1994 年 7 月至 1998 年 8 月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。

Alan H Smith 先生,独立董事,法学学士,香港和平 绅士,香港律师公会律师。历任

云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法令 专业讲师,恒生指

数参谋 委员会委员,香港医院管理局公积金方案 受托人,香港证监会程序复检委员会委

员,香港政府经济参谋 委员会开展 局成员,香港联合交易所新市场开展 工作小组主席,曾

被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。

2、监事会成员

郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。 2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工

商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要

负责风险、内控及董事高管履职的监督查看 工作。 2014 年 6 月起,郑剑锋先生被录用 为中

国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董

事。

黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信

贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国

区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

洪波女士,监事,硕士。 ACCA 非执业会员。 2005 年至 2008 年任安永华明管帐 师事务

所高级审计员; 2008 年至 2009 年任民生证券有限职责 公司监察稽核总部事务 主管; 2009

年 6 月加入工银瑞信法令 合规部,现任内控稽核部总监。

倪莹女士,监事,硕士。 2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科

长,校团委副书记。 2009 年至 2011 年上任 于北京市委教工委,任干部处副调研员。 2011

年加入工银瑞信战略开展 部,现任人力资源部总监。

章琼女士,监事,硕士。 2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部; 2003 年至 2005 年

任职于银河基金,担任注册挂号 专员。 2005 年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总

监。

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3、高级管理人员

郭特华女士:总主管 ,简历同上。

朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,

兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。 1997- 1999 年中国华融信托投资公司证券总部经

理, 2000- 2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券事务 部高级副主管 。

杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总主管 ,兼任工银瑞信资产管

理(国际)有限公司董事, 1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限职责 公司,

历任职工 、债券(金融工程)研讨 员; 2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理

有限公司,历任研讨 员、基金主管 助理; 2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管

理有限公司,历任研讨 员、基金主管 。 2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总主管 ,兼任工银瑞信投资管

理有限公司董事, 1989 年 8 月至 1993 年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际

事务 ; 1993 年 6 月至 2002 年 4 月,任职于中国工商银行北京市分行国际事务 部,历任综

合科科长、国际事务 部副总主管 ; 2002 年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹

卡中心,历任市场营销部副总主管 、清算部副总主管 。 2005 年加入工银瑞信基金管理有限

公司。

郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总主管 ,兼任工银瑞信资产管理

(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。 2001 年 4 月至 2005 年 6 月,

任职于中国工商银行资产托管部。 2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

4、本基金基金主管

赵栩先生, 11 年证券从业经历 ; 2008 年加入工银瑞信,曾任风险管理部金融工程分

析师,现任指数投资中心投资部副总监, 2011 年 10 月 18 日至今担任工银上证央企 ETF

基金基金主管 ; 2012 年 10 月 9 日至今担任工银深证盈利 ETF 基金基金主管 ; 2012 年 10

月 9 日至今担任工银深证盈利 ETF 连接基金基金主管 , 2015 年 7 月 9 日至今担任工银瑞

信中证环保产业指数分级基金基金主管 , 2015 年 7 月 9 日至今担任工银瑞信中证新动力 指

数分级基金基金主管 , 2017 年 12 月 25 日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证

券投资基金基金主管 ; 2018 年 3 月 21 日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券

投资基金联接基金基金主管 ; 2018 年 11 月 19 日至今担任工银瑞信中证 500 交易型开放

式指数证券投资基金联接基金基金主管 ; 2018 年 12 月 7 日至今担任工银瑞信上证 50 交

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易型开放式指数证券投资基金基金主管 。

5、投资决策委员会成员

郭特华女士,简历同上。

杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。

宋炳珅先生, 14 年证券从业经历 ;曾任中信建投证券有限公司研讨 员; 2007 年加入工

银瑞信,现任权益投资总监。 2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资

基金基金主管 ; 2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金主管 ; 2013 年 1 月 28

日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金主管 ; 2014 年 1 月 20 日

至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信盈利 混合型证券投资基金基金主管 ; 2014 年 1 月 20

日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金主管 ; 2014 年 10

月 23 日至今,担任工银瑞信研讨 精选股票型基金基金主管 ; 2014 年 11 月 18 日至 2018 年

8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金主管 ; 2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12

月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金主管 ; 2017 年 4 月 12 日至今,担任工银瑞

信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金主管 。

欧阳凯先生, 16 年证券从业经历 ;曾任中海基金管理有限公司基金主管 ; 2010 年加入

工银瑞信,现任固定收益投资总监。 2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基

金主管 , 2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金主管 , 2013

年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日

起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金主管 , 2013 年 6 月 26 日至 2018 年

2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金主管 , 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月

23 日,担任工银信用纯债两年守时 开放基金基金主管 , 2014 年 9 月 19 日起至今担任工银

新财富活络 配置混合型基金基金主管 , 2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日,担任工银

丰盈回报活络 配置混合型基金基金主管 。

黄安泰 先生, 15 年证券从业经历 ;先后在天相投资参谋 有限公司担任研讨 员,国信证

券经济研讨 所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资主管 、研讨 员; 2010 年加

入工银瑞信,现任权益投资总监。 2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型

证券投资基金基金主管 ; 2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金主管 ;

2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基金基金主管 ;

2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新资料 新动力 行业股票型基金基金主管 ;

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2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经

理; 2017 年 4 月 21 日至今,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金主管 ; 2018

年 3 月 28 日至今,担任工银瑞信中小盘成长 混合型证券投资基金基金主管 , 2018 年 6 月

5 日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金主管 。

李剑峰先生, 15 年证券从业经历 ;曾任中央国债挂号 结算有限职责 公司事务 主管 、高

级副主管 ; 2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研讨 员,现任固定收益投资总监兼养老金

投资中心总主管 。

郝康先生, 20 年证券从业经历 ;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金主管 ,在

联和运通投资参谋 管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际事务 总监,在工银瑞信资

产管理(国际)有限公司担任副总主管 ; 2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权

益投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监, 2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪

港深股票型证券投资基金基金主管 ; 2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵

活配置混合型证券投资基金基金主管 , 2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济活络

配置混合型证券投资基金( QDII)基金主管 。

石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监, 1990 年至 1995 年,

任职于荷兰银行台北分行,担任协理; 1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香

港)有限公司,担任资深投资主管 ; 2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公

司,担任投资总监; 2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管

理部副总裁; 2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总主管 兼投资

总监; 2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总主管 兼投资总监;

2014 年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人; 2017

年至 2018 年 6 月,任职于尤梅投资公司,担任公司董事总主管 。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、依法征集 资金,处理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为处理 基金份额的发

售、申购、赎回和挂号 事宜;

2、处理 基金备案手续;

3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、慎重 勤勉的原则管理和运用基金产业 ;

4、配备 足够的具有专业资历 的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的运营 方式管

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理和运作基金产业 ;

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等原则 ,保证所管理的

基金产业 和基金管理人的产业 彼此 独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则 外,不得使用 基金产业 为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金产业 ;

7、依法承受 基金托管人的监督;

8、采纳 适当合理的措施使核算 基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合

《基金合同》等法令 文件的规则 ,按有关规则 核算 并布告 基金资产净值,确定基金份额申

购对价、赎回对价,编制申购赎回清单;

9、进行基金管帐 核算并编制基金财务管帐 陈述 ;

10、编制季度、半年度和年度基金陈述 ;

11、严厉 依照 《基金法》、《基金合同》及其他有关规则 ,实行 信息披露及陈述 义

务;

12、保存 基金商业隐秘 ,不泄露基金投资方案 、投资意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规则 还有 规则 外,在基金信息公开披露前应予保密,不向别人 泄露;

13、按《基金合同》的约好 确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

14、按规则 受理申购与赎回请求 ,及时、足额支付赎回对价;

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则 招集 基金份额持有人大会或合作

基金托管人、基金份额持有人依法招集 基金份额持有人大会;

16、按规则 保存基金产业 管理事务 活动的管帐 账册、报表、记载 和其他相关资料 15 年

以上;

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规则 时间发出,并且保证投资者

可以 依照 《基金合同》规则 的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付

合理本钱 的条件下得到有关资料的复印件;

18、组织并参加基金产业 清算小组,参加 基金产业 的保管、整理 、估价、变现和分

配;

19、面对 解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时陈述 中国证监会并告诉 基金

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托管人;

20、因违背 《基金合同》导致基金产业 的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承当 赔偿职责 ,其赔偿职责 不因其退任而革除 ;

21、监督基金托管人按法令 法规和《基金合同》规则 实行 自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》形成 基金产业 损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人

追偿;

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承当 职责 ;

23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或施行 其他法令 行

为;

24、基金管理人在征集 期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承当 悉数 征集 费用,将已征集 的认购款项、股票连同认购款项的银行同期活期存款

利息在基金征集 期完毕 后 30 日内退还基金认购人;

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

26、建立并保存基金份额持有人名册;

27、法令 法规及中国证监会规则 的和《基金合同》约好 的其他义务。

(四)基金管理人承诺

1、本基金管理人将依据 基金合同的规则 ,依照 招募说明书列明的投资方针 、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人不从事违背 《证券法》的行为,并建立健全内部控制原则 ,采纳 有用

措施,防止违背 《证券法》行为的发生。

3、本基金管理人不从事违背 《基金法》的行为,并建立健全内部控制原则 ,采纳 有用

措施,保证基金产业 不用于下列投资或者活动:

( 1)承销证券;

( 2)违背 规则 向别人 借款 或者提供担保;

( 3)从事承当 无限职责 的投资;

( 4)经纪其他基金份额,但是 中国证监会还有 规则 的除外;

( 5)向其基金管理人、基金托管人出资;

( 6)从事内情 交易、操纵证券交易价格及其他不合理 的证券交易活动;

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( 7)法令 、行政法规和中国证监会规则 禁止的其他活动。

基金管理人运用基金产业 经纪基金管理人、基金托管人及其控股股东、实践 控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易的,应当符合 本基金的投资方针 和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,

防备 利益冲突,建立健全内部审批机制和评价 机制,依照 市场公平合理价格执行。相关交

易有必要 事前 得到基金托管人同意,并按法令 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理

人董事会审议,并通过 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对

关联交易事项进行审查。

法令 、行政法规或监管部门取缔或变更上述禁止性规则 ,如适用于本基金,则本基金

投资不再受相关限制,或以变更后的规则 为准,不需要经基金份额持有人大会审议,但需

提前布告 。

4、本基金管理人将加强者 员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

( 1)将其固有产业 或者别人 产业 混同于基金产业 从事证券投资;

( 2)不公平地对待其管理的不同基金产业 ;

( 3)使用 基金产业 或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

( 4)向基金份额持有人违规承诺 收益或者承当 损失;

( 5)侵吞 、移用 基金产业 ;

( 6)泄露因职务便当 获取的未公开信息、使用 该信息从事或者明示、暗示别人 从事相

关的交易活动;

( 7)玩忽职守,不依照 规则 实行 职责;

( 8)其它法令 法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。

5、基金主管 承诺

( 1)依照有关法令 、法规和基金合同的规则 ,本着慎重 的原则为基金份额持有人谋取

利益。

( 2)晦气 用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

当利益。

( 3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业隐秘 以及还没有 依法公开的基金投

资内容、基金投资方案 等信息。

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( 4)不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

(五)基金管理人的内部控制原则

1、内部控制的原则

( 1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项事务 、各个部门或机构和各级人员,

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

( 2)有用 性原则。通过科学的内控手法 和方法,建立合理的内控程序,维护内控原则

的有用 执行。

( 3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当坚持 相对独立,基金管理

人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当别离 。

( 4)彼此 制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责清楚 、彼此 制衡。

( 5)本钱 效益原则。基金管理人运用科学化的运营 管理方法下降 运作本钱 ,提高经济

效益,以合理的控制本钱 达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的主要内容

( 1)控制环境

董事会下设公司管理 与风险控制委员会,负责对公司管理 结构进行守时 的评价 、检

验,提出对公司管理 结构的修正 和完善方案,对公司运营 管理和基金投资事务 进行风险管

理和合规性控制,对公司内部稽核审计工作成绩进行审查和监督并向董事会陈述 ;董事会

下设资历 审查与薪酬委员会,负责对股东引荐 的董事人选资历 、高级管理人员资历 、独立

董事资历 进行审查,拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策,报股东会或董事会

同意 。

公司管理层在总主管 领导下,细心 执行董事会确定的内部控制战略,为了有用 贯彻公

司董事会制定的运营 方针及开展 战略,总主管 下设执行委员会,负责公司日常运营 管理活

动中的重要决策,执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会,就基金投资和风险

控制等宣布 专业定见 及建议,投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。

公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有用 性和

合理性进行审查,发现重大风险工作 时向公司董事会和中国证监会陈述 。

( 2)风险评价

a)董事会部属 的公司管理 与风险控制委员会和督察长对公司表里 部风险进行评价 ;

b)执行委员会部属 的风险管理委员会负责对公司运营 管理中的重大突发性工作 和重大

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危机状况 进行评价 ,制定危机处理方案并监督施行 ;负责对基金投资和运作中的重大问题

和重大事项进行风险评价 ;

c)各级部门负责对职责规模 内的事务 所面对 的风险进行辨认 和评价 。

( 3)控制活动

控制活动包括自我控制、职责别离 、监察稽核、什物 控制、业绩评价、严厉 授权、资

产别离 等政策、程序或措施。

控制活动体现为:自我控制以各岗位的方针 职责 制为基础,是内部控制的第一道防

线。在公司内部建立科学、严厉 的岗位别离 原则 、授权原则 、资产别离 原则 等,在相关部

门和相关岗位之间建立重要事务 处理凭据传递和信息交流 原则 ,后续部门及岗位对前一部

门及岗位负有监督职责 ,使彼此 监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充沛 发挥督

察长和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项事务 全面监察稽核作用,建立内部控

制的第三道防线。

( 4)信息与交流

公司建立双向的信息交流途径,构成 了自上而下的信息传达 渠道和自下而上的信息呈

报渠道。通过建立有用 的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可以充沛 了解与

其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。公司依据 组织架构和授权原则 ,建

立了明晰 的事务 陈述 体系 。

( 5)内部监控

内部监控由公司管理 与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部

门在各自的职权规模 内开展。本公司设立了独立于各事务 部门的内控稽核部,其间 监察稽

核人员实行 内部稽核职能,查看 、评价公司内部控制原则 合理性、齐备 性和有用 性,监督

公司内部控制原则 的执行状况 ,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改善 意

见,促进公司内部管理原则 有用 地执行。

3、基金管理人关于内部控制的声明

( 1)基金管理人确知建立、施行 和维持内部控制原则 是本公司董事会及管理层的责

任;

( 2)上述关于内部控制的披露真实、精确 ;

( 3)本公司承诺 将依据 市场环境的变化及公司的开展 不断完善内部控制原则 。

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四、基金托管人

(一)底子 状况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地 址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

初度 注册挂号 日期: 1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:陈四清

基金托管事务 同意 文号:中国证监会证监基字【 1998】 24 号

托管部门信息披露联络 人:王永民

传真:( 010) 66594942

中国银行客服电 话: 95566

(二)基金托管部门及主要人员状况

中国银行托管事务 部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员东西 有丰厚 的银

行、证券、基金、信托从业经历 ,且具有海外工作、学习或培训阅历 , 60%以上的员东西

有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管效能 ,中国银行已在境内、外分

行开展托管事务 。

作为国内首批开展证券投资基金托管事务 的商业银行,中国银行具有 证券投资基金、

基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券

商资产管理方案 、信托方案 、企业年金、银行理产业 品、股权基金、私募基金、资金托管

等门类齐全、产品丰厚 的托管事务 体系。在国内,中国银行首家开展绩效评价 、风险分析

等增值效能 ,为各类客户提供个性化的托管增值效能 ,是国内抢先 的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管状况

截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其间 境内基金 642

只, QDII 基金 37 只,掩盖 了股票型、债券型、混合型、钱银 型、指数型、 FOF 等多品种 型

的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

(四)托管事务 的内部控制原则

中国银行托管事务 部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,

秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健运营 ”的原则。中国银行托管事务 部

风险控制工作贯穿事务 各环节,通过风险辨认 与评价 、风险控制措施设定及原则 建设、内

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外部查看 及审计等措施强化托管事务 全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起,中国银行接连 聘请 外部管帐 管帐 师事务所开展托管事务 内部控制审理 工

作。先后取得 基于 “SAS70”、 “AAF01/06” “ISAE3402”和“ SSAE16”等国际干流 内控审

阅原则 的无保留神见的审理 陈述 。 2017 年,中国银行继续取得 了基于“ ISAE3402”和

“SSAE16”双原则 的内部控制审计陈述 。中国银行托管事务 内控原则 完善,内控措施严

密,可以 有用 保证托管资产的安全。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开征集 证券投资基金运作管理方法 》的

相关规则 ,基金托管人发现基金管理人的投资指令违背 法令 、行政法规和其他有关规则 ,

或者违背 基金合同约好 的,应当回绝 执行,及时告诉 基金管理人,并及时向国务院证券监

督管理机构陈述 。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序现已 生效的投资指令违背 法

律、行政法规和其他有关规则 ,或者违背 基金合同约好 的,应当及时告诉 基金管理人,并及

时向国务院证券监督管理机构陈述 。

五、相关效能 机构

(一)基金份额发售机构

1、申购赎回代理证券公司

( 1)中信证券(山东)有限职责 公司

注册地 址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地 址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

联络 人:刘晓明

电 话: 0531- 89606165

传真: 0532-85022605

客户效能 电 话: 95548

网站地 址 :

( 2)申万宏源西部证券有限公司

注册地 址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室( 830011)

办公地 址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

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( 830011)

法定代表人: 李琦

联络 人:王怀春

传真: 0991-2301927

客户效能 电 话: 400-800-0562

网站地 址 :

( 3)光大证券股份有限公司

注册地 址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地 址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联络 人:刘晨

电 话: 021- 22169081

传真: 021- 22169134

客户效能 电 话: 4008888788; 95525

网站地 址 :

2、二级市场交易代理券商

包括具有生意 事务 资历 及深圳证券交易所会员资历 的所有证券公司。

3、基金管理人可依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开征集 证券投资基金运

作管理方法 》、 《证券投资基金出售 管理方法 》和本基金基金合平等 的规则 ,选择其他符合

要求的机构出售 本基金,并及时实行 布告 义务。

(二)基金挂号 结算机构

名称: 中国证券挂号 结算有限职责 公司

注册地 址:北京市西城区和平 桥大街 17 号

注册挂号 事务 办公地 址:北京市西城区和平 桥大街 17 号

法定代表人:周明

电 话: 010-50938931

传真: 010-50938907

联络 人:徐一文

(三)律师事务所及经办律师

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名称:上海市通力律师事务所

注册地 址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地 址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电 话: 021-31358666

传真: 021-31358600

联络 人:陈颖华

经办律师:黎明、陈颖华

(四)管帐 师事务所及经办注册管帐 师

名 称:安永华明管帐 师事务所(特殊普通合伙)

住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地 址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人: 毛鞍宁

经办注册管帐 师: 汤骏,王珊珊

联络 电 话:( 010) 58152145

传真: ( 010) 85188298

联络 人:王珊珊

六、基金的征集

(一)基金征集 的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、 《运作方法 》、 《出售 方法 》、基金合同及其他法令

法规的有关规则 征集 。本基金征集 请求 现已 中国证监会 2017 年 8 月 14 日证监答应

【 2017】 1509 号文予以注册。

(二)基金类型

股票型指数基金。

(三)基金的运作方式

交易型开放式。

(四)基金存续期限

不守时 。

(五)基金份额发售面值

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21

本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元,按初始面值发售。

七、基金合同的生效

(一) 基金合同生效

本基金基金合同于 2017 年 12 月 25 日起正式生效。

(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后,接连 20 个工作日呈现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5,000 万元情形的,基金管理人应当在守时 陈述 中予以披露;接连 60 个工作

日呈现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的,基金管

理人应当向中国证监会陈述 并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止

基金合平等 ,并召开基金份额持有人大会进行表决。

法令 法规或监管部门还有 规则 时,从其规则 。

八、基金份额的折算与变更挂号

(一)基金份额折算的时间

本基金存续期间,基金管理人可向挂号 结算机构请求 处理 基金份额折算与变更挂号 。

本基金进行基金份额折算的,基金管理人确定基金份额折算日,并提前布告 。

(二)基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向挂号 结算机构请求 处理 ,并由挂号 结算机构进行基金份

额的变更挂号 。基金份额折算的比例和详细 组织 请详见届时披露的份额折算布告 。 基金份

额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,但

调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折

算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后,基金份额持有人将依照 折算

后的基金份额享有权利并承当 义务。 假如 基金份额折算过程中发生不可抗力,基金管理人

可延迟处理 基金份额折算。

(三)基金份额折算的方法

基金份额折算的详细 方法在份额折算布告 中列示。

九、基金份额的上市交易

(一)上市交易的时间和地址

本基金于 2018 年 1 月 19 日在深圳 证券交易所上市交易。

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(二)基金份额的上市交易

基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、 《深圳证

券交易所证券投资基金上市规则》、 《深圳证券交易所交易型开放式指数基金事务 施行 细

则》等有关规则 。

(三)上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等依照 《基金法》和相关法令 法规

以及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关事务 规则、告诉 、指引、指南等有

关规则 执行。

(四)法令 法规、监管部门和深圳证券交易所对上市交易还有 规则 的,从其规则 。

(五)在不违背 法令 法规及不损害基金份额持有人利益的条件 下,本基金可以请求 在

包括境交际 易地点 内的其它证券交易所上市交易,而无需召开基金份额持有人大会审议。

(六)若深圳证券交易所、中国证券挂号 结算有限职责 公司添加 了基金上市交易的新

功用 ,基金管理人可以在实行 适当的程序后添加 相应功用 。

(七)基金份额参考净值的核算 与布告

基金管理人在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单,深圳证

券交易地点 开市后依据 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,核算 并发布

基金份额参考净值(IOPV),供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

1、基金份额参考净值的核算 公式为:

基金份额参考净值=(申购赎回清单中有必要 用现金代替 的代替 金额+申购赎回清单中可

以用现金代替 成分证券的数量与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中禁止用现金代替

成分证券的数量与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现金差额) /最小申购赎

回单位对应的基金份额

2、基金份额参考净值的核算 以四舍五入的方法保留小数点后 3 位。

3、基金管理人可以调整基金份额参考净值核算 方法,并予以布告 。

十、 基金份额的申购与赎回

本部分内容适用于本基金基金份额的场内申购、赎回事务 。

未来在条件允许的状况 下,基金管理人可以开通本基金的场外申购、赎回等事务 ,场

外申购赎回的适用条件、事务 处理 时间、事务 规则、申购赎回原则、申购赎回费用等相关

事项届时将另行约好 并布告 。

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(一)申购和赎回场所

投资者应当在申购赎回代理券商处理 基金申购、赎回事务 的营业场所或按申购赎回代

理券商提供的其他方式处理 基金的申购和赎回。基金管理人将在开放申购、赎回事务 之前

布告 申购赎回代理券商的名单。基金管理人可依据 状况 变更或增减申购赎回代理券商,并

予以布告 。

在未来条件允许的状况 下,基金管理人直销可以开通申购赎回事务 ,详细 事务 的处理

时间及处理 方式基金管理人将另行布告 。

(二)申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日处理 基金份额的申购和赎回,详细 处理 时间为深圳证券交易所的正常

交易日的交易时间,但基金管理人依据 法令 法规、中国证监会的要求或基金合同的规则 公

告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若呈现 新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、挂号 结算机

构的事务 规则变更或其他特殊状况 ,基金管理人将视状况 对前述开放日及开放时间进行相

应的调整,但应在施行 日前依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定前语 上布告 。

2、申购、赎回开始日及事务 处理 时间

本基金自2018年1月19日起开始处理 日常申购、赎回事务 。

基金管理人不得在基金合同约好 之外的日期或者时间处理 基金份额的申购或者赎回。

(三)申购与赎回的原则

1、本基金选用 “份额申购”和“份额赎回”的方式,即申购和赎回均以份额请求 ;

2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金代替 、现金差额及其他对价;

3、申购、赎回请求 提交后不得撤销;

4、申购、赎回应遵守《深圳证券交易所交易型开放式指数基金事务 施行 细则》、 《中国

证券挂号 结算有限职责 公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金挂号 结算事务 施行 细

则》、 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回施行 细则》的规则 。如深圳证券交易

所、中国证券挂号 结算有限职责 公司修正 或更新上述规则并适用于本基金的,则依照 新的

规则执行,并在招募说明书中进行更新。

未来,在不违背 法令 法规且不影响基金份额持有人利益的条件 下,基金管理人可抉择

开通场外份额申购、赎回,承受 投资人以现金方式提出的申购、赎回请求 ,此事项无须召

开基金份额持有人大会审议。有关场外份

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24

额申购、赎回事务 的详细 规则 由基金管理人届时制定并布告 。

基金管理人可在法令 法规允许的状况 下,对上述原则进行调整。基金管理人有必要 在新

规则开始施行 前依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定前语 上布告 。

(四)申购与赎回的程序

1、申购和赎回的请求 的提出

投资者有必要 依据 申购赎回代理券商规则 的程序,在开放日的详细 事务 处理 时间内提出

申购或赎回的请求 。

投资者申购基金份额时,须依据 申购赎回清单备足申购对价。基金份额持有人提交赎

回请求 时,有必要 持有足够的基金份额余额和现金。不然 所提交的现金申购、赎回请求 不成

立。

2、申购和赎回请求 确实 认

投资人申购、赎回请求 在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合 要求的申购对

价,则申购请求 不建立 。如投资人持有的符合 要求的基金份额不足或未能依据 要求准备足

额的现金,或本基金投资组合内不具备足额的符合 要求的赎回对价或投资人提交的赎回申

请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净

赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限,则赎回请求 不建立 。

申购赎回代理券商受理申购、赎回请求 其实不 代表该申购、赎回请求 一定成功。申购、

赎回确实 认以挂号 结算机构确实 认成绩为准。投资人应在 T+1 日及之后及时通过其处理 申

购、赎回的出售 网点查询有关请求 确实 认状况 。投资人应及时查询有关请求 确实 认状况 。

3、申购和赎回的清算交收与挂号

本基金申购赎回过程中触及 的基金份额、组合证券、现金代替 、现金差额及其他对价

的交收适用深圳证券交易所、挂号 结算机构的相关规则 和参加 各方相关协议的有关规则 。

如深圳证券交易所、中国证券挂号 结算有限职责 公司修正 或更新上述规则并适用于本基金

的,则依照 新的规则执行,并在招募说明书中进行更新。

投资者 T 日申购、赎回成功后,挂号 结算机构在 T 日收市后为投资者处理 基金组合证

券的清算交收以及基金份额、现金代替 等的清算,在 T+1 日处理 基金份额、现金代替 等的

交收以及现金差额的清算,在 T+2 日处理 现金差额的交收,并将成绩发送给申购赎回代理

券商、基金管理人和基金托管人,基金托管人依据 挂号 结算机构的结算告诉 和基金管理人

的划款告诉 处理 资金的划拨。

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25

假如 挂号 结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形,则依据《中

国证券挂号 结算有限职责 公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金挂号 结算

事务 施行 细则》和参加 各方相关协议的有关规则 进行处理。

在法令 法规允许的规模 内,基金管理人在不损害基金份额持有人权益其实不 违背交易所

和挂号 结算机构相关规则的状况 下可更改上述程序。基金管理人有必要 在新规则开始施行 前

依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定前语 上布告 。

(五)申购与赎回的数量限制

1、投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。本基金最小申购赎

回单位为 70 万份。基金管理人可依据 基金运作状况 、市场状况 、投资人需求等因素对基金

的最小申购赎回单位进行调整,并在调整生效前依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定

前语 布告 。

2、基金管理人可设定申购份额上限和赎回份额上限,以对当日的申购总规模或赎回总

规模进行控制,并在申购赎回清单中布告 。

3、基金管理人可以规则 单个投资人累计持有的基金份额上限,基金管理人对单个投资

人累计持有的基金份额暂不设上限限制。

4、当承受 申购请求 对存量基金份额持有人利益构成潜在重大晦气 影响时,基金管理人

应当采纳 设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停

基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,详细 规则 请拜见 相关布告 。

基金管理人可在法令 法规允许的状况 下,调整上述规则 申购和赎回份额的数量限制。

基金管理人有必要 在调整施行 前依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定前语 上布告 并报中

国证监会备案。

(六)申购和赎回的对价、费用及其用处

1、申购对价、赎回对价依据 申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。

申购对价是指投资人申购基金份额时应交给 的组合证券、现金代替 、现金差额及其他对

价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应交给 的组合证券、现金

代替 、现金差额及其他对价。申购赎回清单由基金管理人编制。 T 日的申购赎回清单在当

日深圳证券交易所开市前布告 。

2、 T 日的基金份额净值在当天收市后核算 ,并在 T+1 日布告 ,核算 公式为核算 日基金

资产净值除以核算 日发售在外的基金份额总数,精确 到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五

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入。如遇特殊状况 ,可以适当延迟核算 或布告 ,并报中国证监会备案。

3、投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可依照 不超过 0.5%的规范 收

取佣金,其间 包括 证券交易所、挂号 结算机构等收取的相关费用。

(七)申购赎回清单的内容与格局

1、申购赎回清单的内容

T 日现金申购赎回清单布告 内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券、现金替

代、 T 日预估现金差额、 T-1 日的现金差额、 T-1 日基金份额净值及其他相关内容。

2、组合证券相关内容

组合证券是指本基金标的指数所包括 的悉数 或部分证券。申购赎回清单将布告 最小申

购、赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。

3、现金代替 相关内容

现金代替 是指申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书规则 的原则,用于

代替 组合证券中部分证券的一定数量的现金。

选用 现金代替 是为了在相关成份股停牌等状况 下便当 投资者的申购、提高基金运作的

功率 ,基金管理人在制定详细 的现金代替 方法时遵循公平及公开的原则,以保护基金份额

持有人利益为起点 ,并进行及时充沛 的信息披露。

( 1)本基金现金代替 分为 3 品种 型:禁止现金代替 (标志为“禁止”)、可以现金代替

(标志为“允许”)和有必要 现金代替 (标志为“有必要 ”)。

禁止现金代替 是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现金作为代替 。

可以现金代替 是指在申购基金份额时,允许使用现金作为悉数 或部分该成份证券的替

代,但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现金作为代替 。

有必要 现金代替 是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券有必要 使用现金作为代替 。

( 2)可以现金代替

1)适用情形:可以现金代替 的证券一般是因为 停牌等原因导致投资者无法在申购时买

入的证券。

2)代替 金额:关于 可以现金代替 的证券,代替 金额的核算 公式为:

代替 金额=代替 证券数量×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价× (1+现金代替 保证金

率)

关于 使用现金代替 的证券,基金管理人需在证券恢复交易后买入,而实践 买入价格加

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上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。为便于操作,基金管理人在申购赎

回清单中预先确定现金代替 保证金率,并据此收取代替 金额。假如 预先收取的金额高于基

金购入该部分证券的实践 本钱 ,则基金管理人将退还多收取的差额;假如 预先收取的金额

低于基金购入该部分证券的实践 本钱 ,则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。

3)代替 金额的处理程序

T 日,基金管理人在申购赎回清单中公布现金代替 保证金率,并据此收取代替 金额。

在 T 日后被代替 的成份证券有正常交易的 2 个交易日(简称为 T+2 日)内,基金管理人将

以收到的代替 金额买入被代替 的部分证券。 T+ 2 日日终,若已购入悉数 被代替 的证券,则

以代替 金额与被代替 证券的实践 购入本钱 (包括买入价格与交易费用)的差额,确定基金

应退还投资者或投资者应补交的款项;若未能购入悉数 被代替 的证券,则以代替 金额与所

购入的部分被代替 证券实践 购入本钱 加上依照 T+2 日收盘价核算 的未购入的部分被代替 证

券价值的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。

特例状况 :若自 T 日起,深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日

低于 2 日,则以代替 金额与所购入的部分被代替 证券实践 购入本钱 加上依照 最近一次收盘

价核算 的未购入的部分被代替 证券价值的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交的

款项。

T+2 日后第 1 个工作日(若在特例状况 下,则为 T 日起第 21 个交易日),基金管理人

将应退款和补款的明细数据发送给挂号 结算机构,挂号 结算机构处理 现金代替 多退少补资

金的清算; T+ 2 日后第 2 个工作日(若在特例状况 下,则为 T 日起第 22 个交易日),挂号 结

算机构处理 现金代替 多退少补资金的交收。

4)代替 限制:为有用 控制基金的跟踪偏离度和跟踪差错 ,基金管理人可规则 投资者使

用可以现金代替 的比例算计 不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金代替 比例的

核算 公式为:

申购基金份额 日基金份额净值

第 只代替 证券数量 该证券经除权调整的 日收盘价

现金代替 比例

T -1

i T -1

% 1

nnni

说明:假设当天可以现金代替 的股票只数为 n。

( 3)有必要 现金代替

1)适用情形:有必要 现金代替 的证券一般是因为 标的指数调整将被剔除,或基金管理人

出于保护持有人利益原则等原因认为有必 要实行有必要 现金代替 的成份证券。

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2)代替 金额:关于 有必要 现金代替 的证券,基金管理人将在申购赎回清单中布告 代替 的

一定数量的现金,即“固定代替 金额”。固定代替 金额的核算 方法为申购赎回清单中该证券

的数量乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。

深圳证券交易所、挂号 结算机构可因包括但不限于技能 体系 等状况 ,对清算交收与登

记的处理 时间、方式等进行调整。本基金管理人将依据届时的相关调整进行现金代替 相关

内容的清算交收处理 时间、方式的调整。本基金管理人将在施行 日前 3 个工作日在指定媒

介布告 。

4、预估现金差额相关内容

预估现金差额是指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额的

估计值,预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻住 。

预估现金差额的核算 公式为:

T 日预估现金差额= T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值- (申购赎回清单中有必要

用现金代替 的固定代替 金额+申购赎回清单中可以用现金代替 成份证券的数量与 T 日经除

权调整的前收盘价乘积之和+申购赎回清单中禁止用现金代替 成份证券的数量与 T 日经除

权调整的前收盘价乘积之和)

其间 , T 日经除权调整的前收盘价由深圳证券交易所提供。另外,若 T 日为基金分红

除息日,则核算 公式中的“ T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益

分配数额。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。

5、现金差额相关内容

T 日现金差额在 T+1 日的申购赎回清单中布告 ,其核算 公式为:

T 日现金差额= T 日最小申购赎回单位的基金资产净值-(申购赎回清单中有必要 用现金

代替 的固定代替 金额+申购赎回清单中可以用现金代替 成份证券的数量与 T 日收盘价相乘

之和+申购赎回清单中禁止用现金代替 成份证券的数量与 T 日收盘价相乘之和)。

T 日投资者申购、赎回基金份额时,需按 T+1 日布告 的 T 日现金差额进行资金的清算

交收。

现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时,如现金差额为正数,则投

资者应依据 其申购的基金份额支付相应的现金,如现金差额为负数,则投资者将依据 其申

购的基金份额取得 相应的现金;在投资者赎回时,如现金差额为正数,则投资者将依据 其

赎回的基金份额取得 相应的现金,如现金差额为负数,则投资者应依据 其赎回的基金份额

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支付相应的现金。

6、申购赎回清单的格局

现金申购赎回清单的格局 举例如下:

底子 信息

最新布告 日期 2017-11-14

基金名称 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资

基金

基金管理公司名称 工银瑞信基金管理有限公司

基金代码 159958

标的指数代码 399006

2017 年 11 月 13 日内容

现金差额(单位:元) -1702.83

最小申购、赎回单位资产净值(单位:元) 825728.00

基金份额净值(单位:元) 1.1796

2017 年 11 月 14 日内容

预估现金差额(单位:元) 6920.17

最小申购、赎回单位(单位:份) 700,000

T 日最小申购赎回单位分红金额(单位:

元)

是否需要公布 IOPV 是

是否允许申购 是

是否允许赎回 是

可以现金代替 比例上限 20%

成分股信息内容

证券代码 证券简称 证券数量 现金代替 标

可以现金代替 保

证金率

固定代替

金额

300001 特锐德 300 允许 21%

300002 神州泰岳 900 允许 21%

300003 乐普医疗 700 允许 21%

300009 安科生物 300 允许 21%

300010 立思辰 300 允许 21%

300014 亿纬锂能 300 允许 21%

300015 爱尔眼科 400 允许 21%

300017 网宿科技 1,100 允许 21%

300020 银江股份 400 允许 21%

300024 机器人 900 允许 21%

300026 红日药业 1,200 允许 21%

300027 华谊兄弟 1,200 允许 21%

300033 同花顺 100 禁止

300037 新宙邦 有必要 2194.000

300043 星辉文娱 400 允许 21%

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300055 万邦达 400 允许 21%

300058 蓝色光标 1,100 允许 21%

300059 东方财富 2,200 允许 21%

300068 南都电源 300 允许 21%

300070 碧水源 1,100 允许 21%

300072 三聚环保 600 允许 21%

300073 当升科技 200 允许 21%

300075 数字政通 200 允许 21%

300077 国民技能 400 允许 21%

300078 思创医惠 400 允许 21%

300079 数码科技 900 允许 21%

300083 劲胜智能 600 允许 21%

300085 银之杰 200 允许 21%

300088 长信科技 1,400 允许 21%

300090 盛运环保 600 允许 21%

300098 高新兴 300 允许 21%

300101 振芯科技 300 允许 21%

300104 乐视网 1,700 允许 21%

300113 顺网科技 300 允许 21%

300115 长盈精密 400 允许 21%

300116 坚瑞沃能 400 允许 21%

300118 东方日升 300 允许 21%

300122 智飞生物 300 允许 21%

300124 汇川技能 800 允许 21%

300133 华策影视 500 允许 21%

300134 大富科技 300 允许 21%

300136 信维通讯 600 允许 21%

300142 沃森生物 700 允许 21%

300144 宋城演艺 500 允许 21%

300145 中金环境 500 允许 21%

300146 汤臣倍健 600 允许 21%

300156 神雾环保 400 允许 21%

300159 新研股份 700 允许 21%

300166 东方国信 600 允许 21%

300168 万达信息 500 允许 21%

300170 汉得信息 500 允许 21%

300180 华峰超纤 200 允许 21%

300182 捷成股份 1,000 允许 21%

300185 通裕重工 1,800 允许 21%

300197 铁汉生态 600 允许 21%

300199 翰宇药业 300 允许 21%

300202 聚龙股份 200 允许 21%

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300203 聚光科技 200 允许 21%

300207 欣旺达 500 允许 21%

300212 易华录 200 允许 21%

300216 千山药机 200 允许 21%

300222 科大智能 100 允许 21%

300244 迪安诊断 200 允许 21%

300251 光线传媒 700 允许 21%

300253 卫宁健康 800 允许 21%

300257 开山股份 300 允许 21%

300266 兴源环境 400 允许 21%

300271 华宇软件 400 允许 21%

300273 和佳股份 400 允许 21%

300274 阳光电源 500 允许 21%

300284 苏交科 200 允许 21%

300287 飞利信 800 允许 21%

300291 华录百纳 300 允许 21%

300294 博雅生物 100 允许 21%

300296 利亚德 600 允许 21%

300297 蓝盾股份 300 允许 21%

300310 宜通世纪 400 允许 21%

300315 掌趣科技 1,600 允许 21%

300316 晶盛机电 300 允许 21%

300317 珈伟股份 200 允许 21%

300323 华灿光电 300 允许 21%

300324 旋极信息 400 允许 21%

300347 泰格医药 200 允许 21%

300352 北信源 700 允许 21%

300355 蒙草生态 800 允许 21%

300364 中文在线 300 允许 21%

300367 东方网力 300 允许 21%

300377 赢时胜 300 允许 21%

300383 光环新网 700 允许 21%

300408 三环集团 800 允许 21%

300418 昆仑万维 400 允许 21%

300431 暴风集团 200 允许 21%

300433 蓝思科技 400 允许 21%

300450 先导智能 100 允许 21%

300458 全志科技 100 允许 21%

300459 金科文化 400 允许 21%

300463 迈克生物 200 允许 21%

300496 中科创达 100 允许 21%

300498 温氏股份 2,800 允许 21%

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32

300558 贝达药业 100 允许 21%

(八)回绝 或暂停申购、赎回的情形及处理方式

发生下列状况 时,基金管理人可回绝 或暂停承受 投资人的申购、赎回请求 :

1、因不可抗力导致基金无法正常运作或无法受理投资人的申购、赎回请求 。

2、发生基金合同规则 的暂停基金资产估值状况 时。

3、深圳证券交易所、期货交易所和银行间市场暂时 停市,导致基金管理人无法核算 当

日基金资产净值。

4、深圳证券交易所、期货交易所、申购赎回代理机构、挂号 结算机构、基金管理人等

因异常状况 致使本基金无法处理 申购、赎回,上述异常状况 指基金管理人无法预见其实不 可

控制的情形,包括但不限于体系 故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据过错 等。

5、接连 两个或两个以上开放日呈现 巨额赎回。

6、基金管理人在开市前未能公布申购赎回清单,或申购赎回清单无法编制或编制不妥

或过错 。

7、基金管理人无法准时 公布基金份额净值,或 IOPV 核算 过错 。

8、承受 某笔或某些申购请求 可能会影响或损害现有基金份额持有人或者其他申购、赎

回投资人利益时。

9、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到适合 的投资品种 ,或其他可能对基金业

绩发生 负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

10、当日申购或赎回请求 达到基金管理人设定的申购份额上限或赎回份额上限的情

形。

11、当时 一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现 无可参考的活跃市场价格且选用

估值技能 仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人

应当采纳 延缓支付赎回款项或暂停承受 基金申购赎回请求 的措施。

12、法令 法规规则 、深圳证券交易所规则 或中国证监会认定的其他情形。

在发生暂停申购或赎回的情形之一时,本基金的申购和赎回可能同时暂停。

发生上述第 8 项外的其他任何情形之一且基金管理人抉择 暂停申购或赎回时,基金管

理人应当依据 有关规则 在指定前语 上刊登暂停申购、赎回布告 。在暂停申购或赎回的状况

消除时,基金管理人应及时恢复申购、赎回事务 的处理 。

假如 基金投资人的申购请求 被回绝 ,投资人支付的申购对价将退还给投资人。已承受

的赎回请求 ,基金管理人应当足额支付赎 回对价。

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巨额赎回指本基金单个开放日,基金净赎回请求 (赎回请求 份额总数加上基金转换中转

出请求 份额总数后扣除申购请求 份额总数及基金转换中转入请求 份额总数后的余额)超过上

一开放日基金总份额的 10%。

(九)其他申购赎回方式及效能

在条件允许时,基金管理人可视状况 开通本基金的场外申购赎回等事务 ,场外申购赎

回的详细 处理 方式等相关事项届时将另行布告 。

(十)基金份额的转让

在法令 法规允许且条件具备的状况 下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证

监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的请求 并由挂号 结算机构处理 基金份额的

过户挂号 。基金管理人拟受理基金份额转让事务 的,将提前布告 ,基金份额持有人应依据

基金管理人布告 的事务 规则处理 基金份额转让事务 。

(十一)基金的非交易过户等事务

挂号 结算机构可依据其事务 规则,受理本基金基金份额的非交易过户等事务 ,并收取

一定的手续费用。

(十二)基金的冻住 和冻住

基金挂号 结算机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻住 与冻住 ,以及挂号

结算机构认可、符合 法令 法规的其他状况 下的冻住 与冻住 。

(十三)联接基金的特殊申购

若基金管理人推出以本基金为方针 ETF 的联接基金,本基金可依据 实践 状况 需要向本

基金的联接基金开通特殊申购,不收取申购费用。详细 见招募说明书更新或相关布告 。

(十四)集合申购与其他效能

在条件允许时,基金管理人可开放集合申购,即允许多个投资人集合其持有的组合证

券,一起构成最小申购、赎回单位或其整数倍,进行申购。在不损害基金份额持有人利益

的条件 下,基金管理人有权制定集合申购事务 的相关规则,集合申购事务 的相关规则在开

始执行前将予以布告 。

在条件允许时,基金管理人也可采纳 其他合理的申购方式,并于新的申购方式开始执

行前予以布告 。

基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他效能 ,两边 需签定 书面委托代理

协议,并报中国证监会备案。

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十一、基金的投资

(一)投资方针

紧密跟踪标的指数,寻求 跟踪偏离度和跟踪差错 的最小化,力争完成 与标的指数体现

相一致的长时间 投资收益。

(二)投资规模

本基金的投资规模 为具有杰出 流动性的金融东西 ,包括标的指数的成份股及其备选成

份股、其他股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股

指期货、债券(包括但不限于国债、当地 政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可

转换债券(含别离 交易可转债)、可交换债券、央行收据 、中期收据 、短时间 融资券、超短时间

融资券等)、资产撑持证券、债券回购、银行存款、钱银 市场东西 、同业存单、现金,以及

法令 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融东西 (但须符合 中国证监会的相关规则 )。

如法令 法规或监管机构今后 允许基金投资其他品种 ,基金管理人在实行 适当程序后,

可以将其归入 投资规模 。

本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%,投资于标的指数成份股及其备

选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。

如法令 法规或中国证监会允许,基金管理人在实行 适当程序后,可以调整上述投资品

种的投资比例。

(三)投资策略

本基金采纳 完全复制策略,跟踪标的指数的体现 ,即依照 标的指数的成份股票的构成

及其权重构建基金股票投资组合,并依据 标的指数成份股票及其权重的改动 进行相应调

整。本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%,投资于标的指数成份股及其备

选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。

在一般情形下,本基金将依据 标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资

组合,但在特殊状况 下,本基金可以选择其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替

换,这些状况 包括但不限于以下情形:( 1)法令 法规的限制;( 2)标的指数成份股流动

性严峻 不足;( 3)标的指数的成份股票长时间 停牌;( 4)其它合理原因导致本基金管理人

对标的指数的跟踪构成严峻 制约等。

在正常市场状况 下,力争控制本基金日均跟踪偏离度的肯定 值不超过 0.1%,年跟踪误

差不超过 2%。如因指数编制规则调整或其

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35

他因素导致跟踪偏离度和跟踪差错 超过上述规模 ,基金管理人应采纳 合理措施防止 跟踪偏

离度、跟踪差错 进一步扩展 。

1、股票资产日常投资组合管理

( 1)投资组合的建立

基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定方针 组合、确定建仓策略和组合

调整。

1)确定方针 组合:依据 复制标的指数成份股及其权重的方法确定方针 组合。

2)确定建仓策略:依据 对成份股流动性、公司行为等因素的分析,确定合理的建仓策

略。

3)组合调整:依据 复制法确定方针 组合之后,在合理时间内选用 适当的手法 调整实践

组合直至达到跟踪指数要求。

( 2)投资组合日常管理

1)依据 标的指数构成及权重,结合基金当时 持有的证券组合及其比例,制造 下一交易

日基金的申购赎回清单并布告 。

2)将基金持有的证券组合构成与标的指数进行比较,制定方针 组合构成及权重,确定

合理的交易策略。

3)施行 交易策略,以完成 基金最优组合结构。

( 3)标的指数成份股票守时 调整

依据 标的指数的编制规则及调整布告 ,在指数成份股调整生效前,分析并确定组合调

整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份股改动

所带来的跟踪偏离度和跟踪差错 。

( 4)成份股公司信息的日常跟踪与分析

跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等),

以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并依据 这些信息确定基金的

申购赎回清单以及基金的每日交易策略。

( 5)标的指数成份股票暂时 调整

在标的指数成份股票调整周期内,若呈现 成份股票暂时 调整的情形,本基金管理人将

亲近 注重 样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。

( 6)申购赎回状况 的跟踪与分析

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跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定

交易策略以应对基金的申购赎回。

( 7)跟踪偏离度的监控与管理

基金主管 每日跟踪基金组合与标的指数体现 的偏离度。每个月 末、季度末守时 分析基金

的实践 组合与标的指数体现 的累计偏离度、跟踪差错 变化状况 及其原因、现金控制状况 、

标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未来可能发生的变化等,并优化跟踪偏离度管

理方案。

2、其他金融东西 投资策略

本基金基于流动性管理的需要,可以投资于债券等固定收益类东西 ,债券投资的用意

是保证基金资产流动性,有用 使用 基金资产,提高基金资产的投资收益。

本基金以提高投资功率 更好地达到本基金的投资方针 ,在风险可控的条件 下,以套期

保值为用意,本着慎重 原则,参加 股指期货投资。本基金将依据 对现货和期货市场的分

析,发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点,选用 股指期货在短时间 内取代部分现货,获

取市场敞口,投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。

在法令 法规答应 时,本基金可基于慎重 原则运用权证等相关金融衍生东西 对基金投资

组合进行管理,以提高投资功率 ,管理基金投资组合风险水平,以更好地完成 本基金的投

资方针 。本基金管理人运用上述金融衍生东西 有必要 是出于寻求 基金充沛 投资、减少交易成

本、下降 跟踪差错 的用意,不得应用于投机交易用意,或用作杆杠东西 扩展 基金的投资。

(四)业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:创业板指数收益率。

本基金为交易型开放式指数基金,将紧密跟踪标的指数创业板指数,努力寻求 跟踪偏

离度和跟踪差错 最小化。因此,选择本基金业绩比较基准为创业板指数收益率。

假如 指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数

代替 、或因为 指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续

作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更合适 投资的指数推出时,本基金管理人

可以依据维护投资人合法权益的原则,在按监管部门要务实 行 适当程序后变更本基金的标

的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数对基金投资规模 和投资策略无实质性

影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大

会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时布告 。

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(五)风险收益特征

本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与钱银 市场基金。

本基金为指数基金,主要选用 完全复制策略,跟踪标的指数市场体现 ,具有与标的指数、

以及标的指数所代表的股票市场类似 的风险收益特征。

(六)投资限制与禁止行为

1、组合限制

基金管理人运用基金产业 进行证券投资,遵守下列限制:

1、本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%,投资于标的指数成份股及其

备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。

2、本基金持有的悉数 权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%。

3、本基金管理人管理的悉数 基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%。

4、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5

%;

5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产撑持证券的比例,不得超过基金资产净值

的 10%;

6、本基金持有的悉数 资产撑持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产撑持证券的比例,不得超过该资产撑持证

券规模的 10%;

8、本基金管理人管理的悉数 基金投资于同一原始权益人的各类资产撑持证券,不得超

过其各类资产撑持证券算计 规模的 10%;

9、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资产

撑持证券期间,假如 其信用等级下降、不再符合 投资规范 ,应在评级陈述 发布之日起 3 个

月内予以悉数 卖出;

10、本基金产业 参加 股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本

基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

11、本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

12、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%,本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长时间 限为 1 年,债券回购到期

后不得展期;

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38

13、若本基金参加 股指期货交易的,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价

值,不得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价

证券市值之和不得超过基金资产净值的 100%,其间 ,有价证券指股票、债券(不含到期日

在一年以内的政府债券)、权证、资产撑持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)

等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日

基金资产净值的 20%;每一个 交易日日终在扣除股指期货合约需交纳 的交易保证金后,应当

坚持 不低于交易保证金一倍的现金;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约

价值算计 (轧差核算 )应当符合 基金合同关于股票投资比例的有关约好 ;

14、本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计 不得超过基金资产净值的 15%;因

证券市场动摇 、上市公司股票停牌、基金规模改动 等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所规则 比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

15、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可承受 质押品的资质要求应当与基金合同约好 的投资规模 坚持 一致;

16、法令 法规及中国证监会规则 的和《基金合同》约好 的其他投资比例限制。

除上述第 9、 14 和 15 项还有 约好 外,因证券、期货市场动摇 、证券发行人合并、基金

规模改动 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述规则 投资比例的,基金管

理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规则 的特殊情形或基金合同还有 约好 的

除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同

的有关约好 。期间,本基金的投资规模 、投资策略应当符合 基金合同的约好 。基金托管人

对基金的投资的监督与查看 自基金合同生效之日起开始。法令 法规或监管部门还有 规则

的,从其规则 。

法令 法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的,本基金应当按

照法令 法规或监管部门的规则 执行;如法令 法规或监管部门修正 或调整上述投资限制、投

资禁止性规则 ,且该等调整或修正 属于非强制性的,基金管理人有权在实行 适当程序后按

照法令 法规或监管部门调整或修正 后的规则 执行,并应向投资者实行 信息披露义务,但无

需基金份额持有人大会审议抉择 。

2、禁止行为

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依照《基金法》及《运作方法 》等法令 法规的规则 ,基金产业 不得用于下列投资或者

活动:

( 1)承销证券;

( 2)违背 规则 向别人 借款 或者提供担保;

( 3)从事承当 无限职责 的投资;

( 4)经纪其他基金份额,但是 中国证监会还有 规则 的除外;

( 5)向其基金管理人、基金托管人出资;

( 6)从事内情 交易、操纵证券交易价格及其他不合理 的证券交易活动;

( 7)法令 、行政法规和中国证监会规则 禁止的其他活动。

基金管理人运用基金产业 经纪基金管理人、基金托管人及其控股股东、实践 控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易的,应当符合 本基金的投资方针 和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,

防备 利益冲突,建立健全内部审批机制和评价 机制,依照 市场公平合理价格执行。相关交

易有必要 事前 得到基金托管人同意,并按法令 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理

人董事会审议,并通过 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对

关联交易事项进行审查。

法令 、行政法规或监管部门取缔或变更上述禁止性规则 ,如适用于本基金,则本基金

投资不再受相关限制,或以变更后的规则 为准,不需要经基金份额持有人大会审议,但需

提前布告 。

(七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

1、有利于基金资产的安全与增值;

2、基金管理人依照 国家有关规则 代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的

利益;

3、不通过关联交易为本身 、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不妥 利益。

(八)基金的投资组合陈述

本投资组合的陈述 期为 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止(财务数据未经审计)。

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40

1.1 陈述 期末基金资产组合状况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例( %)

1 权益投资 260,139,259.04 98.46

其间 :股票 260,139,259.04 98.46

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其间 :债券 - -

资产撑持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其间 :买断式回购的买入返售

金融资产

- -

7 银行存款和结算备付金算计 3,489,261.07 1.32

8 其他资产 589,209.51 0.22

9 算计 264,217,729.62 100.00

注: 1、股票投资项含可退代替 款估值增值。

2、因为 四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与算计 可能有尾差。

1.2 陈述 期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 陈述 期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 24,575,630.04 9.32

B 采矿业 - -

C 制造业 123,839,348.50 46.97

D 电力、热力、燃气及水出产 和供

应业

- -

E 建筑业 2,703,088.50 1.03

F 批发和零售业 2,192,450.00 0.83

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技能 效能

63,839,479.60 24.21

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务效能 业 1,682,600.00 0.64

M 科学研讨 和技能 效能 业 894,240.00 0.34

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N 水利、环境和公共装置管理业 7,266,456.50 2.76

O 居民效能 、修补 和其他效能 业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 13,947,212.25 5.29

R 文化、体育和文娱 业 13,676,852.75 5.19

S 综合 - -

算计 254,617,358.14 96.57

注: 1、算计 项不含可退代替 款估值增值;

2、因为 四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与算计 可能有尾差。

1.2.2 陈述 期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 - -

C 制造业 4,451,530.90 1.69

D 电力、热力、燃气及水生

产和供给 业

- -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技

术效能 业

1,070,370.00 0.41

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务效能 业 - -

M 科学研讨 和技能 效能 业 - -

N 水利、环境和公共装置管

理业

- -

O 居民效能 、修补 和其他服

务业

- -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和文娱 业 - -

S 综合 - -

算计 5,521,900.90 2.09

注:因为 四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与算计 可能有尾差。

1.2.3 陈述 期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

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42

无。

1.3 陈述 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名股票投资明细

1.3.1 陈述 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

(元)

占基金资产净值比

例(%)

1 300498 温氏股份 1,058,382 24,575,630.04 9.32

2 300059 东方财富 1,086,040 12,217,950.00 4.63

3 300003 乐普医疗 253,576 7,696,031.60 2.92

4 300124 汇川技能 273,700 7,581,490.00 2.88

5 300015 爱尔眼科 230,545 7,435,076.25 2.82

6 300142 沃森生物 325,278 7,091,060.40 2.69

7 300122 智飞生物 128,200 6,276,672.00 2.38

8 300408 三环集团 301,364 6,265,357.56 2.38

9 300136 信维通讯 219,473 5,848,955.45 2.22

10 300024 机器人 344,960 5,633,196.80 2.14

1.3.2 陈述 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

(元)

占基金资产净值

比例(%)

1 300750 宁德时代 29,100 2,124,300.00 0.81

2 300036 超图软件 41,400 917,010.00 0.35

3 300616 尚品宅配 8,400 751,044.00 0.28

4 300476 胜宏科技 45,000 691,200.00 0.26

5 300666 江丰电子 9,500 443,460.00 0.17

1.4 陈述 期末按债券品种 分类的债券投资组合

本基金本陈述 期末未持有债券。

1.5 陈述 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资明细

本基金本陈述 期末未持有债券。

1.6 陈述 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产撑持证券投资明细

本基金本陈述 期末未持有资产撑持证券。

1.7 陈述 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名贵金属投资明细

本基金本陈述 期末未持有贵金属。

1.8 陈述 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细

本基金本陈述 期末未持有权证。

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43

1.9 陈述 期末本基金投资的股指期货交易状况 说明

1.9.1 陈述 期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈述 期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本陈述 期内,本基金未运用股指期货进行投资。

1.10 陈述 期末本基金投资的国债期货交易状况 说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

本陈述 期内,本基金未运用国债期货进行投资。

1.10.2 陈述 期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈述 期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

1.10.3 本期国债期货投资评价

本陈述 期内,本基金未运用国债期货进行投资。

1.11 投资组合陈述 附注

1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未呈现 被监管部门立案调查,或在陈述

编制日前一年内遭到 公开斥责 、处分 的情形。

1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则 的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 6,986.75

2 应收证券清算款 565,411.60

3 应收股利 -

4 应收利息 948.12

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 15,863.04

8 其他 -

9 算计 589,209.51

1.11.4 陈述 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本陈述 期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 陈述 期末前十名股票中存在流通受限状况 的说明

1.11.5.1 陈述 期末指数投资前十名股票中存在流通受限状况 的说明

无。

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44

1.11.5.2 陈述 期末积极投资前五名股票中存在流通受限状况 的说明

无。

1.11.6 投资组合陈述 附注的其他文字描述部分

无。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺 以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金产业 ,但不

保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩其实不 代表其未来体现 。

投资有风险,投资者在作出投资决策前应细心 阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为2017年12月25日,基金合同生效以来(截至2018年9月30日)

的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

阶段 净值增加 率① 净值增加 率

规范 差②

业绩比较基准

收益率③

业绩比较基准收

益率规范 差④

①-③ ②-④

2017.12.25-

2017.12.31

0.09% 0.01% -1.50% 0.66% 1.59% -0.65%

2018.1.1-2018.9.30 -18.49% 1.63% -19.47% 1.68% 0.98% -0.05%

自基金合同生效日起

至今

-18.42% 1.60% -20.68% 1.65% 2.26% -0.05%

2、本基金合同生效以来基金累计净值增加 率与同期业绩比较基准收益率改动 的比较:

( 2017 年 12 月 25 日至 2018 年 9 月 30 日)

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45

注: 1、本基金基金合同于 2017 年 12 月 25 日生效。截至陈述 期末,本基金基金合

同生效不满一年。

2、按基金合同规则 ,本基金建仓期为 6 个月。建仓期满,本基金的各项投资比例符

合基金合同关于投资规模 及投资限制的规则 :本基金投资于股票资产的比例不低于基金资

产的 90%,投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。

十三、基金的产业

(一)基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及收据 价值、银行存款本息和基金应收的申购基金

款以及其他投资所构成 的价值总和。

(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

(三)基金产业 的账户

基金托管人依据 相关法令 法规、规范性文件为本基金开立资金账户和证券账户以及投

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46

资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金出售 机构

和基金挂号 结算机构自有的产业 账户以及其他基金产业 账户相独立。

(四)基金产业 的保管和处分

本基金产业 独立于基金管理人、基金托管人和基金出售 机构的产业 ,并由基金托管人

保管。基金管理人、基金托管人、基金挂号 结算机构和基金出售 机构以其自有的产业 承当

其本身 的法令 职责 ,其债款 人不得对本基金产业 行使请求冻住 、扣押或其他权利。除依法

律法规和《基金合同》的规则 处格外 ,基金产业 不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清

算的,基金产业 不属于其清算产业 。基金管理人管理运作基金产业 所发生 的债款 ,不得与

其固有资产发生 的债务彼此 抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金产业 所发生 的债款

债务不得彼此 抵销。

十四、基金资产估值

(一)估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法令 法规规则 需

要对外披露基金净值的非交易日。

(二)估值对象

基金所具有 的股票、权证、股指期货合约、债券、银行存款本息、应收款项、其它投

资等资产及负债。

(三)估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

( 1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的

市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券

发行机构未发生影响证券价格的重大工作 的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最

近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大工作 的,可

参考类似投资品种 的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值;

( 2)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种 (还有 规则 的除

外),选取第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。

( 3)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种 (还有 规则 的除外),

选取第三方估值机构提供的相应品种 当日的仅有 估值净价或引荐 估值净价估值。

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( 4)对在交易所市场上市交易的可转换债券,选取每日收盘价作为估值全价;交易所

上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值

全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有

交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估

值机构提供的相应品种 当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息

得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种

的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。

( 5)交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券,选用 估值技能 确定公允价

值。交易所上市的资产撑持证券,选用 估值技能 确定公允价值,在估值技能 难以可靠计量

公允价值的状况 下,按本钱 估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下状况 处理:

( 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

( 2)初度 公开发行未上市的股票和权证,选用 估值技能 确定公允价值,在估值技能 难

以可靠计量公允价值的状况 下,按本钱 估值;

( 3)初度 公开发行有明确锁守时 的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁守时 的股票,按监管机构或行业协会有关

规则 确定公允价值。

( 4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的状况 下,以

活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;关于 活跃市场报价未能代表计量日公

允价值的状况 下,对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值;关于 不存在市场活动或

市场活动很少的状况 下,选用 估值技能 确定其公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种 ,依照 第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种 ,依照 第三方估值机构提供的

相应品种 当日的仅有 估值净价或引荐 估值净价估值。关于 含投资人回售权的固定收益品

种,回售挂号 截止日(含当日)后未行使回售权的依照 长待偿期所对应的价格进行估值。

对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场

利率不存在显着 差异,未上市期间市场利率没有发生大的改动 的状况 下,按本钱 估值。

4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。

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5、本基金投资期货合约,按估值当日结算价进行估值;估值当日无结算价的,且最近

交易日后经济环境未发生重大变化的,选用 最近交易日结算价估值。

6、如有确凿证据标明 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

依据 详细 状况 与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

7、相关法令 法规以及监管部门有强制规则 的,从其规则 。如有新增事项,按国家最新

规则 估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违背 基金合同订明的估值方法、程序及相关

法令 法规的规则 或者未能充沛 维护基金份额持有人利益时,应当即 告诉 对方,一起查明原

因,两边 协商解决。

依据 有关法令 法规,基金资产净值核算 和基金管帐 核算的义务由基金管理人承当 。本

基金的基金管帐 职责 方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的管帐 问题,如经相关

各方在对等 基础上充沛 评论 后,仍无法达到 一致的定见 ,依照 基金管理人对基金资产净值

的核算 成绩对外予以公布。

(四)估值程序

1、基金份额净值是依照 每一个 工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量核算 ,精确 到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,由此形成 的差错 归入基金资产。国

家还有 规则 的,从其规则 。

基金管理人每一个 工作日核算 基金资产净值及基金份额净值,并按规则 布告 。

2、基金管理人应每一个 工作日对基金资产估值。但基金管理人依据 法令 法规或基金合同

的规则 暂停估值时除外。基金管理人每一个 工作日对基金资产估值后,将基金份额净值成绩

发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

(五)估值过错 的处理

基金管理人和基金托管人将采纳 必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的精确

性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错 时,视为基金份

额净值过错 。

基金合同的当事人应依照 以下约好 处理:

1、估值过错 类型

本基金运作过程中,假如 因为 基金管理人或基金托管人、或挂号 结算机构、或出售 机

构、或投资人本身 的过错形成 估值过错 ,导致其他当事人遭受损失的,过错的职责 人应当

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49

对因为 该估值过错 遭受损失当事人(“受损方” )的直接损失按下述“估值过错 处理原则”

给予赔偿,承当 赔偿职责 。

上述估值过错 的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据核算 差

错、体系 故障差错、下达指令差错等。

2、估值过错 处理原则

( 1)估值过错 已发生,但还没有 给当事人形成 损失时,估值过错 职责 方应及时协调各

方,及时进行更正,因更正估值过错 发生的费用由估值过错 职责 方承当 ;因为 估值过错 责

任方未及时更正已发生 的估值过错 ,给当事人形成 损失的,由估值过错 职责 方对直接损失

承当 赔偿职责 ;若估值过错 职责 方现已 积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间

进行更正而未更正,则其应当承当 相应赔偿职责 。估值过错 职责 方应对更正的状况 向有关

当事人进行确认,确保估值过错 已得到更正。

( 2)估值过错 的职责 方对有关当事人的直接损失负责,不对直接 损失负责,并且仅对

估值过错 的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

( 3)因估值过错 而取得 不妥 得利的当事人负有及时返还不妥 得利的义务。但估值过错

职责 方仍应对估值过错 负责。假如 因为 取得 不妥 得利的当事人不返还或不悉数 返还不妥 得

利形成 其他当事人的利益损失(“受损方” ),则估值过错 职责 方应赔偿受损方的损失,并

在其支付的赔偿金额的规模 内对取得 不妥 得利的当事人享有要求交给 不妥 得利的权利;如

果取得 不妥 得利的当事人现已 将此部分不妥 得利返还给受损方,则受损方应当将其现已 获

得的赔偿额加上现已 取得 的不妥 得利返还的总和超过其实践 损失的差额部分支付给估值错

误职责 方。

( 4)估值过错 调整选用 尽量恢复至假设未发生估值过错 的正确情形的方式。

3、估值过错 处理程序

估值过错 被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

( 1)查明估值过错 发生的原因,列明所有的当事人,并依据 估值过错 发生的原因确定

估值过错 的职责 方;

( 2)依据 估值过错 处理原则或当事人协商的方法对因估值过错 形成 的损失进行评价 ;

( 3)依据 估值过错 处理原则或当事人协商的方法由估值过错 的职责 方进行更正和赔偿

损失;

( 4)依据 估值过错 处理的方法,需要修正 基金挂号 结算机构交易数据的,由基金挂号

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50

结算机构进行更正,并就估值过错 的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值过错 处理的方法如下:

( 1)基金份额净值核算 呈现 过错 时,基金管理人应当当即 予以纠正,通报基金托管

人,并采纳 合理的措施防止损失进一步扩展 。

( 2)过错 差错 达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;过错 差错 达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当布告 。

( 3)前述内容如法令 法规或监管机关还有 规则 的,从其规则 处理。

(六)暂停估值的情形

1、基金投资所触及 的证券、期货交易市场遇法定节假期 或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法精确 评价 基金资产价值时;

3、当时 一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现 无可参考的活跃市场价格且选用 估

值技能 仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应

当暂停基金估值;

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

(七)基金净值确实 认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责核算 ,基金托管

人负责进行复核。基金管理人应于每一个 开放日交易完毕 后核算 当日的基金资产净值和基金

份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值核算 成绩复核确认后发送给基金管理

人,由基金管理人对基金净值予以公布。

(八)特殊情形的处理

1、基金管理人按本条估值方法第 6 项进行估值时,所形成 的差错 不作为基金资产估值

过错 处理。

2、因为 不可抗力原因,或因为 证券交易所、期货交易所或挂号 结算机构发送的数据错

误,基金管理人和基金托管人虽然现已 采纳 必要、适当、合理的措施进行查看 ,但未能发

现过错 的,由此形成 的基金资产估值过错 ,基金管理人和基金托管人革除 赔偿职责 。但基

金管理人和基金托管人应当积极采纳 必要的措施减轻或消除由此形成 的影响。

十五、基金的费用与税收

(一)基金费用的品种

1、基金管理人的管理费;

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2、基金托管人的托管费;

3、基金管理人与标的指数供给 商签定 的相应指数答应 协议约好 的指数使用费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的管帐 师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券/期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金上市费及年费;

10、基金相关账户的开户及维护费用;

11、基金份额参考净值的核算 发布效能 费用;

12、依照 国家有关规则 和《基金合同》约好 或行业常规 ,因基金运作而发生的可以在

基金产业 中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提规范 和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的核算 方法如

下:

H= E×0.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日核算 ,逐日累计至每个月 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金产业 中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假期 、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10 %的年费率计提。托管费的核算 方法如

下:

H= E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日核算 ,逐日累计至每个月 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

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发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金产业 中一次性

支取。若遇法定节假期 、公休日等,支付日期顺延。

3、标的指数答应 使用费

本基金依照 基金管理人与标的指数答应 方所签定 的指数使用答应 协议中所规则 的指数

答应 使用费计提方法支付指数答应 使用费。其间 ,基金合同生效前的答应 使用固定费不列

入基金费用。

标的指数使用答应 费按前一日基金资产净值的年费率 0.03%计提。标的指数使用答应

费核算 方法如下:

H= E×标的指数使用答应 费年费率÷当年天数

H 为每日敷衍 的基金标的指数使用答应 费

E 为前一日基金资产净值

自基金建立 之日的下一季度(天然 季度)起,指数使用答应 费收取下限为每季度(自

然季度) 5 万元,即不足 5 万元时依照 5 万元收取。基金建立 日地点 季度,当季指数使用

答应 费的核算 方法如下:

当季指数使用答应 费=max( 50000 元×基金当季存续天数÷当季天数,当季累计计提

的指数使用答应 费)。

指数使用答应 费每日核算 ,逐日累计,按季度支付。基金管理人应于每一个 季度(天然

季度)完毕 后 10 个工作日内与标的指数答应 方结算该季度的指数使用费。

假如 指数使用答应 协议约好 的指数答应 使用费的核算 方法、费率和支付方式等发生调

整,本基金将选用 调整后的方法或费率核算 指数使用费。基金管理人应在招募说明书更新

中披露基金最新适用的方法。

上述“(一)基金费用的品种 ”中第 4- 12 项费用,依据 有关法规及相应协议规则 ,

按费用实践 开销 金额列入当期费用,由基金托管人从基金产业 中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未实行 或未完全实行 义务导致的费用开销 或基金产业 的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

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4、其他依据 相关法令 法规及中国证监会的有关规则 不得列入基金费用的项目。

(四)基金税收

本基金运作过程中触及 的各交税 主体,其交税 义务按国家税收法令 、法规执行。

十六、基金的收益与分配

(一)基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值改动 收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已完成 收益指基金利润减去公允价值改动 收益后的余额。

(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完成 收益

的孰低数。

(三)基金收益分配原则

1、本基金的每份基金份额享有平等 分配权;

2、基金收益分配选用 现金分红方式;

3、当基金累计酬劳 率超过同期业绩比较基准累计酬劳 率达到 1.0%以上时,可进行收

益分配;

4、基金收益分配数额确实 定原则为:使收益分配后基金累计酬劳 率尽可能接近 业绩比

较基准同期累计酬劳 率;

5、基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以补偿 浮动亏本 为条件 ,收益分配

后有可能使除息后的基金份额净值低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去

收益分配金额后可能低于面值;

6、基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配。

在不违背 法令 法规的规则 且对基金份额持有人利益无实质晦气 影响的条件 下,基金管

理人在与基金托管人协商一致并依照 监管部门要务实 行 适当程序后,将对上述基金收益分

配政策进行调整,并于变更施行 日前在指定前语 布告 。

(四)基金收益分配数额确实 定原则

1、在收益评价日,基金管理人核算 基金累计酬劳 率、业绩比较基准同期累计酬劳 率。

基金累计酬劳 率=(收益评价日基金份额净值÷基金上市前一工作日基金份额净值-

1)× 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日从头 核算 )

业绩比较基准同期累计酬劳 率=(收益评价日业绩比较基准收盘值÷基金上市前一工

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作日业绩比较基准收盘值- 1)× 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为

初始日从头 核算 )

收益评价日本基金相对业绩比较基准的超额收益率=基金累计酬劳 率-业绩比较基准

同期累计酬劳 率

当超额收益率达到 1.0%以上时,基金管理人可以进行收益分配。

2、依据 前述收益分配原则核算 截至收益评价日本基金的份额可分配收益,并确定收益

分配比例。

(五)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对

象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(六)收益分配方案确实 定、布告 与施行

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内涵 指

定前语 布告 并报中国证监会备案。

基金盈利 发放日间隔 收益分配基准日(即可供分配利润核算 截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

(六)基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承当 。

十七、基金的管帐 与审计

(一)基金管帐 政策

1、基金管理人为本基金的基金管帐 职责 方;

2、基金的管帐 年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金初度 征集 的管帐 年度按

如下原则:假如 《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个管帐 年度披露;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、管帐 原则 执行国家有关管帐 原则 ;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完好 的管帐 账目、凭据 并进行日常的管帐 核算,

依照 有关规则 编制基金管帐 报表;

7、基金托管人每个月 与基金管理人就基金的管帐 核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

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(二)基金的年度审计

1、基金管理人聘请 与基金管理人、基金托管人彼此 独立的具有证券从业资历 的管帐 师

事务所及其注册管帐 师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、管帐 师事务所替换 经办注册管帐 师,应事前 征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有足够 理由替换 管帐 师事务所,须通报基金托管人。替换 管帐 师事

务所需在 2 个工作日内涵 指定前语 布告 并报中国证监会备案。

十八、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作方法 》、《信息披露方法 》、

《基金合同》及其他有关规则 。相关法令 法规关于信息披露的规则 发生变化时,本基金从

其最新规则 。

(二)信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、招集 基金份额持有人大会的基

金份额持有人等法令 法规和中国证监会规则 的天然 人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人依照 法令 法规和中国证监会的规则 披露基金信息,并保证所披

露信息的真实性、精确 性和完好 性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规则 时间内,将应予披露的基金信息通过中

国证监会指定的前语 披露,并保证基金投资者可以 依照 《基金合同》约好 的时间和方式查

阅或者复制公开披露的信息资料。

(三)本基金信息披露义务人承诺 公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗失 ;

2、对证券投资业绩进行猜想 ;

3、违规承诺 收益或者承当 损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金出售 机构;

5、登载任何天然 人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或引荐 性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。

(四)本基金公开披露的信息应选用 中文文本。好像 时选用 外文文本的,基金信息披

露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息选用 阿拉伯数字;除特别说明外,钱银 单位为人民币元。

(五)公开披露的基金信息

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公开披露的基金信息包括:

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

( 1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额

持有人大会召开的规则及详细 程序,说明基金产品的特性等触及 基金投资者重大利益的事

项的法令 文件。

( 2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的悉数 事项,说明基金

认购、申购和赎回组织 、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有

人效能 等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月完毕 之日起 45 日内,更新招

募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定前语 上;基金管理人在

布告 的 15 日前向主要办公场所地点 地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就

有关更新内容提供书面说明。

( 3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金产业 保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法令 文件。

基金征集 请求 经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招

募说明书、《基金合同》摘要登载在指定前语 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金

合同》、基金托管协议登载在网站上。

2、基金份额发售布告

基金管理人应当就基金份额发售的详细 事宜编制基金份额发售布告 ,并在披露招募说

明书的当日登载于指定前语 上。

3、《基金合同》生效布告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定前语 上登载《基金合同》生

效布告 。

4、基金份额折算日布告 、基金份额折算成绩布告

基金管理人确定基金份额折算日,并提前将基金份额折算日布告 登载于指定前语 上。

基金份额进行折算并由挂号 结算机构完成基金份额的变更挂号 后,基金管理人将基金

份额折算成绩布告 登载于指定前语 上。

5、基金份额开始申购赎回布告

基金管理人应于基金份额申购开始日、赎回开始日前 2 日,在指定前语 上布告

6、基金份额上市交易布告 书

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基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易前,将

基金份额上市交易布告 书登载在指定前语 上。

7、基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值布告

《基金合同》生效后,在开始处理 基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每

周布告 一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始处理 基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每一个 开放日的次日,通过网

站、基金份额发售网点以及其他前语 ,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当布告 半年度和年度终究 一个市场交易日基金资产净值和基金份额净

值。基金管理人应当在前款规则 的终究 一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份

额净值和基金份额累计净值登载在指定前语 上。

8、申购赎回清单

在开始处理 基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每一个 开放日,通过网站、

申购赎回代理券商以及其他前语 布告 当日的申购赎回清单。

9、基金守时 陈述 ,包括基金年度陈述 、基金半年度陈述 和基金季度陈述

基金管理人应当在每一年 完毕 之日起 90 日内,编制完成基金年度陈述 ,并将年度陈述 正

文登载于网站上,将年度陈述 摘要登载在指定前语 上。基金年度陈述 的财务管帐 陈述 应当

通过 审计。

基金管理人应当在上半年完毕 之日起 60 日内,编制完成基金半年度陈述 ,并将半年度

陈述 正文登载在网站上,将半年度陈述 摘要登载在指定前语 上。

基金管理人应当在每一个 季度完毕 之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度陈述 ,并将

季度陈述 登载在指定前语 上。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度陈述 、半年度陈述

或者年度陈述 。

基金守时 陈述 在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公

场所地点 地中国证监会派出机构备案。报备应中选 用 电子文本或书面陈述 方式。

本基金继续 运作过程中,应当在基金年度陈述 和半年度陈述 中披露基金组合资产状况

及其流动性风险分析等。

基金运作期间,如陈述 期内呈现 单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%

的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金守时 陈述 “影响投资者决

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58

策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、陈述 期末持有份额及占比、陈述 期内持有

份额变化状况 及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

10、暂时 陈述

本基金发生重大工作 ,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制暂时 陈述 书,予

以布告 ,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所地点 地的中国证监

会派出机构备案。

前款所称重大工作 ,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格发生 重大影

响的下列工作 :

( 1)基金份额持有人大会的召开;

( 2)终止《基金合同》;

( 3)转换基金运作方式;

( 4)替换 基金管理人、基金托管人;

( 5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

( 6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

( 7)基金征集 期延长;

( 8)基金管理人的董事长、总主管 及其他高级管理人员、基金主管 和基金托管人基金

托管部门负责人发生改动 ;

( 9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

( 10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要事务 人员在一年内改动 超过百分

之三十;

( 11)触及 基金管理事务 、基金产业 、基金托管事务 的诉讼或仲裁;

( 12)基金管理人、基金托管人遭到 监管部门的调查;

( 13)基金管理人及其董事、总主管 及其他高级管理人员、基金主管 遭到 严峻 行政处

罚,基金托管人及其基金托管部门负责人遭到 严峻 行政处分 ;

( 14)重大关联交易事项;

( 15)基金收益分配事项;

( 16)管理费、托管费等费用计提规范 、计提方式和费率发生变更;

( 17)基金份额净值计价过错 达基金份额净值百分之零点五;

( 18)基金改聘管帐 师事务所;

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( 19)变更基金出售 机构;

( 20)替换 基金挂号 结算机构;

( 21)本基金开始处理 申购、赎回;

( 22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

( 23)本基金暂停承受 申购、赎回请求 后从头 承受 申购、赎回;

( 24)本基金终止上市;

( 25)基金份额折算与变更挂号 ;

( 26)基金调整申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成;

( 27)本基金调整最小申购赎回单位;

( 28)基金推出新事务 或效能 ;

( 29)调整基金份额类别;

( 30)发生触及 基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

( 31)中国证监会规则 的其他事项。

11、弄清 布告

在《基金合同》存续期限内,任何公共前语 中呈现 的或者在市场上流传的音讯 可能对

基金份额价格发生 误导性影响或者引起较大动摇 的,相关信息披露义务人知悉后应当当即

对该音讯 进行公开弄清 ,并将有关状况 当即 陈述 中国证监会。

12、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会抉择 的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以布告 。

13、投资股指期货相关布告

基金管理人应在季度陈述 、半年度陈述 、年度陈述 等守时 陈述 和招募说明书(更新)

等文件中披露股指期货交易状况 ,包括投资政策、持仓状况 、损益状况 、风险指标等,并

充沛 揭示股指期货交易对基金整体 风险的影响以及是否符合 既定的投资政策和投资方针

等。

14、投资资产撑持证券相关布告

基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券

市值占基金净资产的比例和陈述 期内所有的资产撑持证券明细。基金管理人应在基金季度

陈述 中披露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和陈述 期

末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产撑持证券明细。

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15、中国证监会规则 的其他信息。

(六)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理原则 ,指定专人负责管理信息披

露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合 中国证监会相关基金信息披露内容

与格局 原则 的规则 。

基金托管人应当依照 相关法令 法规、中国证监会的规则 和《基金合同》的约好 ,对基

金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购对价、赎回对价、基金守时

陈述 和守时 更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理

人出具书面文件或者盖章确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定前语 中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定前语 上披露信息外,还可以依据 需要在其他公

共前语 披露信息,但是 其他公共前语 不得早于指定前语 披露信息,并且在不同前语 上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计陈述 、法令 定见 书的专业机构,

应当制造 工作草稿 ,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

(七)信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金出售 机构的住

所,供大众 查阅、复制。

基金守时 陈述 公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供大众 查

阅、复制。

(八)当呈现 下述状况 时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息:

1、不可抗力;

2、基金投资所触及 的证券、期货交易市场遇法定节假期 或因其他原因暂停营业时;

3、发生暂停估值的情形;

4、法令 法规、基金合同或中国证监会规则 的状况 。

十九、基金的风险揭示

本基金投资运作过程中面对 的主要风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风

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险、操风格 险、 ETF基金的特定的风险以及其他风险。

1、投资组合的风险

投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险和金融模型风

险等。

( 1)市场风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的动摇 ,将使本基金资产面对 潜在的风险,

本基金的市场风险来历 于基金股票资产、债券资产和金融衍生品市场价格的动摇 。影响股

票、债券和金融衍生品市场价格动摇 的风险包括但不限于以下多种风险因素:

1)政策风险

钱银 政策、财务 政策、产业政策等国家微观 经济政策的变化导致证券市场价格动摇 ,

影响基金收益而发生 风险。

2)经济周期风险

经济运转 具有周期性的特点,证券市场的收益水平遭到 微观 经济运转 状况的影响,也

呈现周期性变化,基金投资于债券与上市公司的股票,其收益水平也会随之发生变化,从

而发生 风险。

3)利率风险

金融市场利率的动摇 会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的改动 ,同时直接影

响企业的融资本钱 和利润水平。基金投资于股票和债券,其收益水平会遭到 利率变化的影

响,从而发生 风险。

4)通货膨胀风险

基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配,假如 发生通货膨胀,现金的购买力会

下降,从而影响基金的实践 收益。

5)上市公司运营 风险

上市公司的运营 受多种因素影响。假如 基金所投资的上市公司运营 不善,其股票价格

可能下跌,或者可以 用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然本基金可通过懈怠

化投资减少这种非体系 性风险,但其实不 能完全消除该种风险。

6)债券收益率曲线改动 的风险

债券收益率曲线改动 风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标

其实不 能充沛 反映这一风险的存在。

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7)再投资风险

市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升所带来

的价格风险互为消长。

( 2)信用风险

债券发行人呈现 违约、回绝 支付到期本息,或因为 债券发行人信用质量下降 导致债券

价格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而发生 的证券交割风险。

( 3)流动性风险

因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低本钱 地转变为现金的风险。流动性风险还

包括因为 本基金呈现 投资者大额赎回,致使本基金没有足够的现金敷衍 基金赎回支付的要

求所引致的风险。

( 4)杠杆风险

本基金将投资于股票指数期货等金融衍生品等产品,因为 产品结构、交易原则 等引起

的杠杆因素将扩展 该部分投资收益的动摇 水平。

( 5)金融模型风险

金融模型风险是指在估计资产价值和风险估计中选用 了过错 的估计方法或选择了不恰

当的模型而导致投资成绩不确定的状况 所带来的风险。

2、管理风险

在基金管理运作过程中,基金管理人的研讨 水平、投资管理水平直接影响基金收益水

平,假如 基金管理人对经济形势和证券市场判断禁绝 确、获取的信息不全、投资操作呈现

失误,都会影响基金的收益水平。

基金管理人、基金托管人等相关当事人的事务 开展 状况、人员配备 、管理水平与内部

控制等对基金收益水平存在影响。因事务 扩张过快、行业内过度竞争、对主要事务 人员过

度依赖等可能会发生 影响投资者利益的风险。

3、合规性风险

合规性风险是指本基金的投资运作不符合 相关法令 、法规的规则 和基金合同的要求而

带来的风险。

4、操风格 险

基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素形成 操作失误或违背 操作规程等

引致的风险,例如,越权违规交易、管帐 部门欺诈、交易过错 等风险。

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在本基金的投资、交易、效能 与后台运作等事务 过程中,可能因为技能 体系 的故障或

差错导致投资者的利益遭到 影响。这种风险可能来自基金管理人、基金托管人、证券/期货

交易所、挂号 结算机构及出售 代理机构等。

5、 ETF基金的特定风险

( 1)标的指数回报与股票市场均匀 回报偏离的风险

标的指数其实不 能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的均匀 回报率与整个股票市

场的均匀 回报率可能存在偏离。

( 2)标的指数动摇 的风险

标的指数成份股的价格可能遭到 政治因素、经济因素、上市公司运营 状况、投资者心

理和交易原则 等各种因素的影响而动摇 ,导致指数动摇 ,从而使基金收益水平发生变化,

发生 风险。

( 3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

以下因素可能使基金投资组合的收益率与方针 指数的收益率发生偏离:

1)因为 标的指数调整成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中发生 跟踪

偏离度与跟踪差错 。

2)因为 标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变

化,使本基金在相应的组合调整中发生 跟踪偏离度和跟踪差错 。

3)成份股派发现金盈利 、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指数收益率,

发生 正的跟踪偏离度。

( 4)因为 成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承当

冲击本钱 而发生 跟踪偏离度和跟踪差错 。

5)因为 基金投资过程中的证券交易本钱 ,以及基金管理费和托管费的存在,使基金投

资组合与标的指数发生 跟踪偏离度与跟踪差错 。

6)在本基金指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技能

手法 、买入卖出的机遇 选择等,都会对本基金的收益发生 影响,从而影响本基金对标的指

数的跟踪程度。

7)其他因素发生 的偏离。如因遭到 最低买入股数的限制,基金投资组合中单个 股票的

持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及其他东西

形成 的指数跟踪本钱 较大;因基金申购与赎回带来的现金改动 ;因指数发布机构指数编制

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过错 等,由此发生 跟踪偏离度与跟踪差错 。

( 4)标的指数变更的风险

虽然 可能性很小,但依据 基金合同规则 ,如呈现 变更标的指数的情形,本基金将变更

标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险

特征将与新的标的指数坚持 一致,投资者须承当 此项调整带来的风险与本钱 。

( 5)基金份额二级市场交易价格折溢价的风险

虽然 本基金将通过有用 的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定

规模 内,但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,存在不同于基金份额净值

的情形,即存在价格折溢价的风险。

( 6)参考IOPV决策和IOPV核算 过错 的风险

证券交易地点 开市后公布的基金份额参考净值( IOPV),供投资者交易、申购、赎回

基金份额时参考。 IOPV与基金份额净值可能存在差异,投资者若参考IOPV进行投资决策

可能导致损失,需投资者自行承当 。

( 7)退市风险

因本基金不再符合 证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决议提

前终止上市,导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。

6、本基金主要的流动性风险及风险管理方法说明

( 1)基金申购、赎回组织

本基金将加强对开放式基金申购环节的管理,在当承受 申购请求 对存量基金份额持有

人利益构成潜在重大晦气 影响时,基金管理人将采纳 设定单一投资者申购份额上限或基金

单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模予以控制,切实保

护存量基金份额持有人的合法权益。

( 2)流动性风险评价

本基金主要投资于标的指数成份股票及备选成份股票,其全体 流动性在中国股票市场

中处于较高的水平,因此在正常市场环境下本基金的流动性风险较低。但在特殊状况 下,

本基金仍可能呈现 流动性不足的状况 ,基金管理人将依据 不同的状况 采纳 相应的流动性风

险管理措施,防备 风险。

( 3)施行 备用的流动性风险管理东西 的情形、程序及对投资者的潜在影响

本基金可能施行 备用的流动性风险管理东西 ,以更好地应对流动性风险。基金管理人

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经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的条件 下,可依照法令 法规及基金合同

的约好 ,综合运用各类流动性风险管理东西 ,对赎回请求 等进行适度调整,作为特定情形

下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于: 1)暂停承受 赎回请求 ; 2)延

缓支付赎回款项; 3)暂停基金估值。

当基金管理人施行 流动性风险管理东西 时,可能对投资者具有一定的潜在影响,包括

但不限于不能申购本基金、赎回请求 不能确认或者赎回款项延迟到账和无法及时取得 基金

的净值数据等。提示投资者了解本身 的流动性偏好、合理做好投资组织 。

7、投资股指期货的风险

本基金可投资股指期货,股指期货选用 保证金交易原则 ,因为 保证金交易具有杠杆

性,当呈现 晦气 行情时,股价指数纤细 的改动 就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指

期货选用 每日无负债结算原则 ,假如 没有在规则 的时间内补足保证金,按规则 将被强制平

仓,可能给投资带来重大损失。

8、投资资产撑持证券的风险

资产撑持证券是一种债券性质的金融东西 。资产撑持证券具有一定的价格动摇 风险、

流动性风险、信用风险等风险,本基金将本着慎重 和控制风险的原则进行资产撑持证券投

资,请投资者注重 包括投资资产撑持证券可能导致的基金净值动摇 、流动性风险和信用风

险在内的各项风险。

9、其他风险

战役 、天然 灾祸 等不可抗力因素的呈现 ,将会严峻 影响证券市场的运转 ,可能导致基

金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人本身 直接控制能

力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

二十、基金的转型

一、基金转型的条件

基金合同生效后的存续期内,当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

等规则 的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时,基金管理人可与基金托管人协商

一致后,本基金将变更为以创业板指数为标的的非上市的开放式指数基金。基金转型并终

止上市后,关于 本基金的基金份额处理规则由基金管理人提前制定并布告 。

由上述情形导致本基金转型并终止上市,无需召开基金份额持有人大会。

二、基金转型后的名称

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本基金转为非上市的开放式指数基金,基金名称变更为“工银瑞信创业板指数证券投

资基金”,本基金挂号 机构变更为工银瑞信基金管理有限公司,本基金触及 的上市交易、

ETF 基金特殊的申购赎回规则、信息披露等内容均不再适用。同时,基金的投资组合比

例、投资策略、投资限制、申购与赎回、基金费率、收益分配等相关内容也将依据 《基金

合同》的相关约好 做相应修正 ,上述变更无需经基金份额持有人大会决议。

三、基金转型后的投资

(一)基金的投资规模

本基金转为非上市的开放式指数基金后,本基金的投资规模 为具有杰出 流动性的金融

东西 ,包括标的指数的成份股及其备选成份股、其他股票(包括中小板、创业板及其他中

国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包括但不限于国债、当地 政府

债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含别离 交易可转债)、可交换债

券、央行收据 、中期收据 、短时间 融资券、超短时间 融资券等)、资产撑持证券、债券回购、

银行存款、钱银 市场东西 、同业存单、现金,以及法令 法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融东西 (但须符合 中国证监会的相关规则 )。

如法令 法规或监管机构今后 允许基金投资其他品种 ,基金管理人在实行 适当程序后,

可以将其归入 投资规模 。

基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其间 投

资于创业板指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,任何交易日日

终在扣除股指期货合约需交纳 的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不

低于基金资产净值的 5%,其间 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指

期货、权证及其他金融东西 的投资比例符合 法令 法规和监管机构的规则 。

如法令 法规或中国证监会允许,基金管理人在实行 适当程序后,可以调整上述投资品

种的投资比例。

(二)基金的投资策略

本基金原则上采纳 完全复制策略,即依照 标的指数的成份股构成及其权重构建基金股

票投资组合,并依据 标的指数成份股及其权重的改动 进行相应调整。但因特殊状况 (如市

场流动性不足、成分股被限制投资等)导致基金无法取得 足够数量的股票时,基金管理人

将运用其他合理的投资方法构建本基金的实践 投资组合,寻求 尽可能接近 方针 指数的表

现。本基金对标的指数的跟踪方针 是:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏

离度的年度均匀 值不超过 0.35%,偏离度年化规范 差不超过 4%。

1、股票资产指数化投资策略

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67

本基金股票资产投资原则上选用 完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常状况

下,本基金依据 标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的经纪数量。

在特殊状况 下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这

些状况 包括但不限于以下情形:

( 1)法令 法规的限制;

( 2)标的指数成份股流动性严峻 不足;

( 3)本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高;

( 4)成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面对 重大的晦气 行政处分 或

司法诉讼;

( 5)有充沛 而合理的理由认为其市场价格被操纵等。

进行此等替换遵循的原则如下:

( 1)优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业;

( 2)替换后,该成份股票地点 行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业

权重相一致;

( 3)用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特

征高度相关,能较好地代表被代替 股票的收益率动摇 状况 。

2、股票指数化投资日常投资组合管理

( 1)标的指数守时 调整

依据 标的指数的编制规则及调整布告 ,本基金在指数成份股调整生效前,分析并确定

组合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份

股改动 所带来的跟踪偏离度和跟踪差错 。

( 2)成份股公司信息的日常跟踪与分析

跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌

等),以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并依据 这些信息确定

基金投资组合每日交易策略。

( 3)标的指数成份股票暂时 调整

在标的指数成份股票调整周期内,若呈现 成份股票暂时 调整的情形,本基金管理人将

亲近 注重 样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。

( 4)申购赎回状况 的跟踪与分析

跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定

交易策略以应对基金的申购赎回。

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( 5)跟踪偏离度的监控与管理

每日跟踪基金组合与标的指数体现 的偏离度,每个月 末、季度末守时 分析基金的实践 组

合与标的指数体现 的累计偏离度、跟踪差错 变化状况 及其原因,并优化跟踪偏离度管理方

案。

3、债券投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等债券,债券投

资的用意是保证基金资产流动性,有用 使用 基金资产,提高基金资产的投资收益。

4、股指期货投资策略

本基金以提高投资功率 更好地达到本基金的投资方针 ,在风险可控的条件 下,本着谨

慎原则,参加 股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购

赎回、分红等特殊状况 下的流动性风险以进行有用 的现金管理。

本基金通过对证券市场和期货市场运转 趋势的研讨 ,主要选用 流动性好、交易活跃的

股指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金管理人将充沛

考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种 选择,慎重 进行投资,

以下降 投资组合的全体 风险。

5、资产撑持证券投资策略

资产撑持证券主要包括资产典当 借款 撑持证券( ABS)、住房典当 借款 撑持证券

( MBS)等证券品种 。本基金将重点对市场利率、发行条款、撑持资产的构成及质量、提前

偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产撑持证券价值的因素进行分析,并辅助采

用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评价 资产撑持证券的相对投资价值并做出相应的投资

决策。

6、其他金融东西 投资策略

在法令 法规答应 时,本基金可基于慎重 原则运用权证等相关金融衍生东西 对基金投资

组合进行管理,以提高投资功率 ,管理基金投资组合风险水平,以更好地完成 本基金的投

资方针 。本基金管理人运用上述金融衍生东西 有必要 是出于寻求 基金充沛 投资、减少交易成

本、下降 跟踪差错 的用意,不得应用于投机交易用意,或用作杠杆东西 扩展 基金的投资。

(三)基金的投资限制

( 1)本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%,投资于标的指数成份股及

其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。

( 2)每一个 交易日日终在扣除股指期货合约需交纳 的交易保证金后,坚持 不低于基金资

产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其间 现金不包括结算备付金、存出

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69

保证金、应收申购款等;

( 3)本基金持有的悉数 权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%。

( 4)本基金管理人管理的悉数 基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%。

( 5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

( 6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产撑持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

( 7)本基金持有的悉数 资产撑持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

( 8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产撑持证券的比例,不得超过该资产撑持

证券规模的 10%;

( 9)本基金管理人管理的悉数 基金投资于同一原始权益人的各类资产撑持证券,不得

超过其各类资产撑持证券算计 规模的 10%;

( 10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有

资产撑持证券期间,假如 其信用等级下降、不再符合 投资规范 ,应在评级陈述 发布之日起

3 个月内予以悉数 卖出;

( 11)本基金产业 参加 股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

( 12)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

( 13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的 40%,本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长时间 限为 1 年,债券回购到

期后不得展期;

( 14)若本基金参加 股指期货交易的:在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约

价值,不得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有

价证券市值之和不得超过基金资产净值的 100%,其间 ,有价证券指股票、债券(不含到期

日在一年以内的政府债券)、权证、资产撑持证券、买入返售金融资产(不含质押式回

购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日

基金资产净值的 20%;在任何交易日终,持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价

值,算计 (轧差核算 )不低于基金资产的 90%;

( 15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%;因

证券市场动摇 、上市公司股票停牌、基金规模改动 等基金管理人之外的因素致使基金不符

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70

合前款所规则 比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

( 16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的,可承受 质押品的资质要求应当与基金合同约好 的投资规模 坚持 一致;

( 17)法令 法规及中国证监会规则 的和《基金合同》约好 的其他投资比例限制。

除上述第( 2)、( 10)、( 15)和( 16)项还有 约好 外,因证券、期货市场动摇 、证

券发行人合并、基金规模改动 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述规则

投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规则 的特殊情形或

本基金合同还有 约好 的除外。

基金管理人应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有

关约好 。期间,本基金的投资规模 、投资策略应当符合 本基金合同的约好 。

法令 法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的,本基金应当按

照法令 法规或监管部门的规则 执行;如法令 法规或监管部门修正 或调整上述投资限制、投

资禁止性规则 ,且该等调整或修正 属于非强制性的,基金管理人有权在实行 适当程序后按

照法令 法规或监管部门调整或修正 后的规则 执行,并应向投资者实行 信息披露义务,但无

需基金份额持有人大会审议抉择 。

四、基金转型后的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:创业板指数收益率× 95%+金融机构人民币活期存款基准利

率(税后)× 5%。

假如 指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数

代替 、或因为 指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续

作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更合适 投资的指数推出时,本基金管理人

可以依据维护投资人合法权益的原则,在按监管部门要务实 行 适当程序后变更本基金的标

的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数对基金投资规模 和投资策略无实质性

影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人

大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时布告 。

五、基金转型后的收益分配

1、本基金的收益分配比例以截至收益分配基准日可供分配利润为基准核算 。基金转型

不满三个月,可不进行收益分配;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与盈利 再投资。基金份额持有人可自行选择

收益分配方式;基金份额持有人事前 未做出选择的,默许 的分红方式为现金盈利 ;选择红

利再投资的,现金盈利 则按除权日经除权后的基金份额净值主动 转为基金份额进行再投

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71

资;如投资者在不同出售 机构选择的分红方式不同,挂号 机构将以投资者终究 一次选择的

分红方式为准;

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、每一基金份额享有平等 分配权;

5、基金可供分配利润为正的状况 下,方可进行收益分配;

6、法令 法规或监管机关还有 规则 的,从其规则 。

六、基金转型后的申购和赎回

(一)基金转型后的申购赎回场所

本基金转为非上市的开放式指数基金后,投资人可以通过出售 机构进行本基金的申购

与赎回。详细 的出售 网点将由基金管理人在其他相关布告 中列明。基金管理人可依据 状况

变更或增减出售 机构,并予以布告 。基金投资者应当在出售 机构处理 基金出售 事务 的营业

场所或按出售 机构提供的其他方式处理 基金份额的申购与赎回。

(二)基金转型后的申购和赎回开放时间

本基金转为非上市的开放式指数基金后,投资人在开放日内可处理 基金份额的申购和

赎回,详细 处理 时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基

金管理人依据 法令 法规、中国证监会的要求或本基金合同的规则 布告 暂停申购、赎回时除

外。

(三)基金转型后的申购与赎回原则

本基金转为非上市的开放式指数基金后,申购与赎回遵循以下原则:

1、 “未知价”原则,即申购、赎回价格以请求 当日收市后核算 的基金份额净值为基准

进行核算 ;

2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额请求 ,赎回以份额请求 ;

3、当日的申购与赎回请求 可以在基金管理人规则 的时间以内撤销;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即依照 投资人认购、申购的先后次第 进行顺序赎回;

5、处理 申购、赎回事务 时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则;

6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以选用 摆动定价机制,以确保

基金估值的公平性,详细 处理原则与操作规范遵循相关法令 法规以及监管部门、自律组织

的规则 。

基金管理人可在法令 法规允许的状况 下,对上述原则进行调整。基金管理人有必要 在新

规则开始施行 前依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定前语 上布告 。

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72

(四)基金转型后的申购与赎回程序

本基金转为非上市的开放式指数基金后,申购与赎回遵循以下程序:

1、申购和赎回的请求 方式

投资人有必要 依据 出售 机构规则 的程序,在开放日的详细 事务 处理 时间内提出申购或赎

回的请求 。投资者在提交申购请求 时,须按出售 机构规则 的方式备足申购资金,投资者在

提交赎回请求 时,应确保账户内有足够的基金份额余额,不然 申购、赎回请求 不建立 。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,有必要 全额交给 申购款项,投资人交给 申购款项,申购建立 ;

挂号 机构确认基金份额时,申购生效。

基金份额持有人递交赎回请求 ,赎回建立 ;挂号 机构确认赎回时,赎回生效。基金份

额持有人赎回请求 成功后,基金管理人将在 T+ 7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、

期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯体系 故障、银行数据交换体系 故障或其它非基

金管理人及基金托管人所能控制的因素影响事务 处理流程时,赎回款项顺延至下一个工作

日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

时,款项的支付方法 参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回请求 确实 认

基金管理人应以交易时间完毕 前受理有用 申购和赎回请求 的当天作为申购或赎回请求

日(T 日),在正常状况 下,本基金挂号 机构在 T+1 日内对该交易的有用 性进行确认。 T 日提

交的有用 请求 ,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到出售 网点柜台或以出售 机构规则 的

其他方式查询请求 确实 认状况 。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。

基金出售 机构对申购、赎回请求 的受理其实不 代表请求 一定成功,而仅代表出售 机构确

实接收到请求 。申购、赎回确实 认以挂号 机构确实 认成绩为准。关于 请求 确实 认状况 ,投

资者应及时查询。

在法令 法规允许的规模 内,本基金挂号 机构可依据 相关事务 规则,对上述事务 处理 时

间进行调整,本基金管理人将于开始施行 前依照 有关规则 予以布告 。

(五)基金转型后申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规则 投资人初度 申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份

额,详细 规则 请拜见 招募说明书或相关布告 。

2、基金管理人可以规则 投资人每一个 基金交易账户的最低基金份额余额,详细 规则 请参

见招募说明书或相关布告 。

3、基金管理人可以规则 单个投资人累计持有的基金份额上限,详细 规则 请拜见 招募说

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73

明书或相关布告 。

4、当承受 申购请求 对存量基金份额持有人利益构成潜在重大晦气 影响时,基金管理人

应当采纳 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停

基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,详细 规则 请拜见 相关布告 。

5、基金管理人可在法令 法规允许的状况 下,调整上述规则 申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人有必要 在调整施行 前依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定前语 上布告

并报中国证监会备案。

(六)基金转型后申购和赎回的价格、费用及其用处

1、本基金份额净值的核算 ,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产

生的收益或损失由基金产业 承当 。 T 日的基金份额净值在当天收市后核算 ,并在 T+1 日内

布告 。遇特殊状况 ,经中国证监会同意,可以适当延迟核算 或布告 。

2、申购份额的核算 及余额的处理方式:本基金的申购费率由基金管理人抉择 ,并在招

募说明书更新中列示。申购的有用 份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有用 份额

单位为份,上述核算 成绩均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此发生 的收益或损

失由基金产业 承当 。

3、赎回金额的核算 及处理方式:本基金的赎回费率由基金管理人抉择 ,并在招募说明

书更新中列示,其间 对继续 持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述

赎回费全额计入基金产业 。赎回金额为按实践 确认的有用 赎回份额乘以当日基金份额净值

并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述核算 成绩均按四舍五入方法,保留到小数点

后 2 位,由此发生 的收益或损失由基金产业 承当 。

4、申购费用由投资人承当 ,不列入基金产业 。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承当 ,在基金份额持有人赎回基金份额

时收取。赎回费用归入 基金产业 的比例详见招募说明书更新,未归入基金产业 的部分用于

支付挂号 费和其他必要的手续费。

6、本基金的申购费率、申购份额详细 的核算 方法、赎回费率、赎回金额详细 的核算 方

法和收费方式由基金管理人依据 基金合同的规则 确定,并在招募说明书更新中列示。基金

管理人可以在基金合同约好 的规模 内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方

式施行 日前依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定前语 上布告 。

7、基金管理人可以在不违背 法令 法规规则 及基金合同约好 的情形下依据 市场状况 制定

基金促销方案 ,守时 或不守时 地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部

门要务实 行 必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。

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74

(七)基金转型后回绝 或暂停申购的情形

发生下列状况 时,基金管理人可回绝 或暂停承受 投资人的申购请求 :

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规则 的暂停基金资产估值状况 时。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法核算 当日基金资产净

值。

4、承受 某笔或某些申购请求 可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到适合 的投资品种 ,或其他可能对基金业

绩发生 负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人承受 某笔或者某些申购请求 有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过 50%,或者变相躲避 50%集中度的情形。

7、当时 一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现 无可参考的活跃市场价格且选用 估

值技能 仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当采纳 暂停承受 基金申购请求 的措施。

8、法令 法规规则 或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、 2、 3、 5、 7、 8 项暂停申购情形之一且基金管理人抉择 暂停承受 投资人

的申购请求 时,基金管理人应当依据 有关规则 在指定前语 上刊登暂停申购布告 。假如 投资

人的申购请求 被悉数 或部分回绝 的,被回绝 的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购

的状况 消除时,基金管理人应及时恢复申购事务 的处理 。

(八)基金转型后暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停承受 投资人的赎回请求 或延缓支付赎回款项:

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规则 的暂停基金资产估值状况 时。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法核算 当日基金资产净

值。

4、接连 两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、承受 某笔或某些赎回请求 可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

6、当时 一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现 无可参考的活跃市场价格且选用 估

值技能 仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当采纳 延缓支付赎回款项或暂停承受 基金赎回请求 的措施。

7、法令 法规规则 或中国证监会认定的其他情形。

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75

发生上述情形之一且基金管理人抉择 暂停承受 投资人的赎回请求 或延缓支付赎回款项

时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回请求 ,基金管理人应足额支

付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户请求 量占请求 总量的比例分配给赎

回请求 人,未支付部分可延期支付,且该部分依照 赎回请求 日的基金份额净值为基础进行

核算 。若呈现 上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在请求

赎回时可事前 选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的状况 消除时,基金管

理人应及时恢复赎回事务 的处理 并布告 。

(九)基金转型后巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回请求 (赎回请求 份额总数加上基金转换中转出

请求 份额总数后扣除申购请求 份额总数及基金转换中转入请求 份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金呈现 巨额赎回时,基金管理人可以依据 基金当时的资产组合状况抉择 全额赎回

或部分延期赎回。

( 1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的悉数 赎回请求 时,按正常赎回

程序执行。

( 2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回请求 有困难或认为因支付投

资人的赎回请求 而进行的产业 变现可能会对基金资产净值形成 较大动摇 时,基金管理人在

当日承受 赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的条件 下,可对其余赎回请求 延期

处理 。关于 当日的赎回请求 ,应当按单个账户赎回请求 量占赎回请求 总量的比例,确定当

日受理的赎回份额;关于 未能赎回部分,投资人在提交赎回请求 时可以选择延期赎回或取

消赎回。选择延期赎回的,将主动 转入下一个开放日继续赎回,直到悉数 赎回为止;选择

取缔赎回的,当日未获受理的部分赎回请求 将被撤销。延期的赎回请求 与下一开放日赎回

请求 一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础核算 赎回金额,以此类

推,直到悉数 赎回为止。如投资人在提交赎回请求 时未作明确选择,投资人未能赎回部分

作主动 延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

( 3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回请求 超过上一开放日基金总

份额的 30%,基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 30%的赎回请求 施行 延期办

理,而对该单个基金份额持有人 30%以内(含 30%)的赎回请求 与其他基金份额持有人的赎

回请求 ,基金管理人可以依据 基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比状况 抉择 全额

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76

赎回或部分延期赎回。所有延期的赎回请求 与下一开放日赎回请求 一并处理,无优先权并

以下一开放日的基金份额净值为基础核算 赎回金额,以此类推,直到悉数 赎回为止。详细

见相关布告 。

( 4)暂停赎回:接连 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必

要,可暂停承受 基金的赎回请求 ;现已 承受 的赎回请求 可以延缓支付赎回款项,但不得超

过 20 个工作日,并应当在指定前语 进步 行布告 。

3、巨额赎回的布告

当发生上述延期赎回并延期处理 时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书

规则 的其他方式在 3 个交易日内告诉 基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒

介上刊登布告 。

(十)暂停申购或赎回的布告 和从头 开放申购或赎回的布告

1、发生上述暂停申购或赎回状况 的,基金管理人当日应当即 向中国证监会备案,并在

规守时 限内涵 指定前语 上刊登暂停布告 。

2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于从头 开放日,在指定前语 上刊登基金重

新开放申购或赎回布告 ,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

3、假如 发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停完毕 基金从头 开放申购或赎回时,

基金管理人应提前 2 个工作日在指定前语 刊登基金从头 开放申购或赎回的布告 ,并在从头

开始处理 申购或赎回的开放日布告 最近 1 个工作日的基金份额净值。

4、假如 发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少重复刊登暂停

布告 一次。暂停完毕 基金从头 开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒

介接连 刊登基金从头 开放申购或赎回的布告 ,并在从头 开放申购或赎回日布告 最近 1 个工

作日的基金份额净值。

(十一)基金转换

基金管理人可以依据 相关法令 法规以及本基金合同的规则 抉择 开办本基金与基金管理

人管理的其他基金之间的转换事务 ,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管

理人届时依据 相关法令 法规及本基金合同的规则 制定并布告 ,并提前奉告 基金托管人与相

关机构。

(十二)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金挂号 机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而发生 的

非交易过户以及挂号 机构认可、符合 法令 法规的其它非交易过户。无论在上述何种状况

下,承受 划转的主体有必要 是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

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77

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基

金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会集体 ;司法强制执

行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他天然

人、法人或其他组织。处理 非交易过户有必要 提供基金挂号 机构要求提供的相关资料,关于

符合 条件的非交易过户请求 按基金挂号 机构的规则 处理 ,基金出售 机构可以依照 其规则 的

规范 收费。

(十三)基金的转托管

基金份额持有人可处理 已持有基金份额在不同出售 机构之间的转托管,基金出售 机构

可以依照 规则 的规范 收取转托管费。

(十四)守时 定额投资方案

基金管理人可认为 投资人处理 守时 定额投资方案 ,详细 规则由基金管理人另行规则 。

投资人在处理 守时 定额投资方案 时可自行约好 每期扣款金额,每期扣款金额有必要 不低于基

金管理人在相关布告 或更新的招募说明书中所规则 的守时 定额投资方案 最低申购金额。

(十五)基金份额的冻住 、冻住 和质押

基金挂号 机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻住 与冻住 ,以及挂号 机构

认可、符合 法令 法规的其他状况 下的冻住 与冻住 。

基金份额被冻住 的,被冻住 部分发生 的权益一并冻住 ,被冻住 部分份额仍然参加 收益

分配。法令 法规或监管部门还有 规则 的除外。

如相关法令 法规允许基金管理人处理 基金份额的质押事务 或其他基金事务 ,基金管理

人将制定和施行 相应的事务 规则。

七、基金转型后的费用

(一)基金转型后费用的品种

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、标的指数答应 使用费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的管帐 师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的相关账户的开户及维护费用;

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10、依照 国家有关规则 和《基金合同》约好 ,可以在基金产业 中列支的其他费用;

(二)基金转型后费用计提方法、计提规范 和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的核算 方法如下:

H= E×1.0%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日核算 ,逐日累计至每个月 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金产业 中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假期 、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的核算 方法如

下:

H= E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日核算 ,逐日累计至每个月 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金产业 中一次性

支取。若遇法定节假期 、公休日等,支付日期顺延。

3、标的指数答应 使用费

本基金依照 基金管理人与标的指数答应 方所签定 的指数使用答应 协议中所规则 的指数

答应 使用费计提方法支付指数答应 使用费。指数答应 使用费的费率、详细 核算 方法及支付

方式见招募说明书。

假如 指数使用答应 协议约好 的指数答应 使用费的核算 方法、费率和支付方式等发生调

整,本基金将选用 调整后的方法或费率核算 指数答应 使用费。基金管理人将在招募说明书

更新或其他布告 中披露基金最新适用的方法。

上述“(一)基金费用的品种 ”中第 4- 10 项费用,依据 有关法规及相应协议规则 ,

按费用实践 开销 金额列入当期费用,由基金托管人从基金产业 中支付。

(三)基金转型后不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未实行 或未完全实行 义务导致的费用开销 或基金产业 的

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79

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、其他依据 相关法令 法规及中国证监会的有关规则 不得列入基金费用的项目。

二十一、基金合同的变更、终止与基金产业 的清算

(一)《基金合同》的变更

1、变更基金合同触及 法令 法规规则 或基金合同约好 应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。关于 可不经基金份额持有人大会决议通

过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并布告 ,并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自表决通

过之日起生效,生效后依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定前语 布告 。

(二)《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会抉择 终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

3、《基金合同》约好 的其他情形;

4、相关法令 法规和中国证监会规则 的其他状况 。

(三)基金产业 的清算

1、基金产业 清算小组:自呈现 《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内建立 清算

小组,基金管理人组织基金产业 清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金产业 清算小组组成:基金产业 清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关事务 资历 的注册管帐 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金产业 清

算小组可以聘任 必要的工作人员。

3、基金产业 清算小组职责:基金产业 清算小组负责基金产业 的保管、整理 、估价、变

现和分配。基金产业 清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金产业 清算程序:

( 1)《基金合同》终止情形呈现 时,由基金产业 清算小组统一接收 基金;

( 2)对基金产业 和债款 债务进行整理 和确认;

( 3)对基金产业 进行估值和变现;

( 4)制造 清算陈述 ;

工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书

80

( 5)聘请 管帐 师事务所对清算陈述 进行外部审计,聘请 律师事务所对清算陈述 出具法

律定见 书;

( 6)将清算陈述 报中国证监会备案并布告 ;

( 7)对基金剩余产业 进行分配。

5、基金产业 清算的期限为 6 个月。

(四)清算费用

清算费用是指基金产业 清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费

用由基金产业 清算小组优先从基金产业 中支付。

(五)基金产业 清算剩余资产的分配

依据基金产业 清算的分配方案,将基金产业 清算后的悉数 剩余资产扣除基金产业 清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分

配。

(六)基金产业 清算的布告

清算过程中的有关重大事项须及时布告 ;基金产业 清算陈述 经管帐 师事务所审计并由

律师事务所出具法令 定见 书后报中国证监会备案并布告 。基金产业 清算布告 于基金产业 清

算陈述 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金产业 清算小组进行布告 。

(七)基金产业 清算账册及文件的保存

基金产业 清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

二十二、基金合同的内容摘要

基金合同的内容摘要见附件一。

二十三、基金托管协议的内容摘要

基金托管协议的内容摘要见附件二。

二十四、对基金份额持有人的效能

基金管理人承诺 为基金份额持有人提供一系列的效能 。以下是主要的效能 内容(基金

管理人将依据 基金份额持有人的需要和有关状况 ,添加 或修正 这些效能 项目):

(一)客户效能 热线电 话

1、自助效能 :

客户效能 中心提供每天24小时的主动 语音效能 。投资人可自助进行账户信息、基金份

额、基金净值、基金对账单、最新布告 的查询等操作。

工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书

81

2、人工效能 :

我公司为客户提供每周7天的人工效能 ,其间 周一至周五的人工效能 时间为8: 30--

21: 00,周六至周日的人工效能 时间为8: 30--17: 00,法定节假期 除外。全国统一客户服

务电 话为400-811-9999(免长途费),客户效能 传真: 010-66583100。

(二)资讯效能

公司为定制资讯效能 的投资人,提供电子邮件、手机短信形式的资讯效能 。

投资人可通过拨打公司客户效能 电 话或登录公司网站在效能 定制栏目中定制此项服

务。

(三)在线客户效能

公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线客服”、邮箱留言等栏目,投资人可以

通过在线效能 渠道开展相关咨询,在线客服的人工效能 时间为每周7天的人工效能 ,其间 周

一至周五工作时间为8: 30--21: 00,周六至周日工作时间8: 30--17: 00,法定节假期 除

外。客户效能 电子信 箱地 址为: customerservice@icbccs.com.cn。

(四)关于网站效能

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、布告 信息查询、基金资讯、投资策略

陈述 、交易状态清单查询、微博/微信/网站活动参加 和交流等内容的效能 。

(五)客户定见 、建议或投诉处理

投资人可以通过本公司热线电 话、电子信 箱、传真、在线客服等渠道对基金管理人和

出售 机构提出定见 、建议或投诉。

(六)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法了解 的内容,请联络 本公司客户效能 电

话。请确保投资前,您/贵机构现已 全面了解 了本招募说明书。

二十五、其他应披露事项

本次招募说明书更新期间,本基金及本基金管理人的相关布告 如下:

1. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持*ST 华泽股票估值调整的布告 , 2018-

07-14;

2. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持上海莱士股票估值调整的布告 , 2018-

07-25;

3. 关于工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金添加 申购赎回代理 证券公司的公

告, 2018-08-27。

工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书

82

二十六、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所,投资者可免费查阅。在

支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人保证文本的内容与布告 的内容完全一致。

二十七、备查文件

(一)《关于准予工银瑞信中证 200 交易型开放式指数证券投资基金变更注册的批

复》

(二)《工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

(三)《工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

(四)法令 定见 书

(五)基金管理人事务 资历 批件、营业执照

(六)基金托管人事务 资历 批件、营业执照

(七)注册挂号 协议

(八)中国证监会规则 的其他文件

以上第(一)至(五)及第(七)、 (八)项备查文件存放在基金管理人办公场所、营

业场所,第(六)项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查

阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

工银瑞信基金管理有限公司

二〇一九年二月一日

工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书

83

附件一: 基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

(一)基金份额持有人的权利与义务

1、依据 《基金法》、 《运作方法 》及其他有关规则 ,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

( 1)分享基金产业 收益;

( 2)参加 分配清算后的剩余基金产业 ;

( 3)依法请求 赎回或转让其持有的基金份额;

( 4)依照 规则 要求召开基金份额持有人大会或者招集 基金份额持有人大会;

( 5)到会 或者委派代表到会 基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

( 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

( 7)监督基金管理人的投资运作;

( 8)对基金管理人、基金托管人、基金出售 机构损害其合法权益的行为依法提申述起因讼

或仲裁;

( 9)法令 法规及中国证监会规则 的和《基金合同》约好 的其他权利。

2、依据 《基金法》、 《运作方法 》及其他有关规则 ,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

( 1)细心 阅读并遵守《基金合同》;

( 2)了解所投资基金产品,了解本身 风险承受 能力,自行承当 投资风险;

( 3)注重 基金信息披露,及时行使权利和实行 义务;

( 4)交纳 基金认购款项、申购对价、敷衍 申购赎回对价及法令 法规和《基金合同》所

规则 的费用;

( 5)在其持有的基金份额规模 内,承当 基金亏本 或者《基金合同》终止的有限职责 ;

( 6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

( 7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

( 8)返还在基金交易过程中因任何原因取得 的不妥 得利;

( 9)法令 法规及中国证监会规则 的和《基金合同》约好 的其他义务。

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(二)基金管理人的权利与义务

1、依据 《基金法》、 《运作方法 》及其他有关规则 ,基金管理人的权利包括但不限于:

( 1)依法征集 资金;

( 2)自《基金合同》生效之日起,依据 法令 法规和《基金合同》独立运用并管理基金

产业 ;

( 3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法令 法规规则 或中国证监会同意 的其他费

用;

( 4)出售 基金份额;

( 5)依照 规则 招集 基金份额持有人大会;

( 6)依据《基金合同》及有关法令 规则 监督基金托管人,如认为基金托管人违背 了

《基金合同》及国家有关法令 规则 ,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采纳 必要措施

保护基金投资者的利益;

( 7)在基金托管人替换 时,提名新的基金托管人;

( 8)选择、替换 基金出售 机构,对基金出售 机构的相关行为进行监督和处理;

( 9)担任或委托其他符合 条件的机构担任基金挂号 结算机构处理 基金挂号 结算事务 并

取得 《基金合同》规则 的费用;

( 10)依据《基金合同》及有关法令 规则 抉择 基金收益的分配方案;

( 11)在《基金合同》约好 的规模 内,回绝 或暂停受理申购与赎回请求 ;

( 12)依照法令 法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利及债款 人权利,为基金

的利益行使因基金产业 投资于证券所发生 的权利;

( 13)在法令 法规允许的条件 下,为基金的利益依法为基金进行融资;

( 14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者施行 其他

法令 行为;

( 15)选择、替换 律师事务所、管帐 师事务所、证券、期货生意 商或其他为基金提供

效能 的外部机构;

( 16)选择、替换 基金申购赎回代理券商,对基金申购赎回代理券商的相关行为进行

监督和处理;

( 17)在符合 有关法令 、法规的条件 下,拟定 和调整有关基金认购、申购、赎回等业

务规则;

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85

( 18)法令 法规及中国证监会规则 的和《基金合同》约好 的其他权利。

2、依据 《基金法》、 《运作方法 》及其他有关规则 ,基金管理人的义务包括但不限于:

( 1)依法征集 资金,处理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为处理 基金份额的

发售、申购、赎回和挂号 事宜;

( 2)处理 基金备案手续;

( 3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、慎重 勤勉的原则管理和运用基金财

产;

( 4)配备 足够的具有专业资历 的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的运营 方式

管理和运作基金产业 ;

( 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等原则 ,保证所管理

的基金产业 和基金管理人的产业 彼此 独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进

行证券投资;

( 6)除依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规则 外,不得使用 基金产业 为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金产业 ;

( 7)依法承受 基金托管人的监督;

( 8)采纳 适当合理的措施使核算 基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合

《基金合同》等法令 文件的规则 ,按有关规则 核算 并布告 基金资产净值,确定基金份额申

购对价、赎回对价,编制申购赎回清单;

( 9)进行基金管帐 核算并编制基金财务管帐 陈述 ;

( 10)编制季度、半年度和年度基金陈述 ;

( 11) 严厉 依照 《基金法》、 《基金合同》及其他有关规则 ,实行 信息披露及陈述 义

务;

( 12)保存 基金商业隐秘 ,不泄露基金投资方案 、投资意向等。除《基金法》、 《基金

合同》及其他有关规则 还有 规则 外,在基金信息公开披露前应予保密,不向别人 泄露;

( 13)按《基金合同》的约好 确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基

金收益;

( 14)按规则 受理申购与赎回请求 ,及时、足额支付赎回对价;

( 15)依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规则 招集 基金份额持有人大会或合作

基金托管人、基金份额持有人依法招集 基金份额持有人大会;

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( 16)按规则 保存基金产业 管理事务 活动的管帐 账册、报表、记载 和其他相关资料15

年以上;

( 17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规则 时间发出,并且保证投资

者可以 依照 《基金合同》规则 的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支

付合理本钱 的条件下得到有关资料的复印件;

( 18)组织并参加基金产业 清算小组,参加 基金产业 的保管、整理 、估价、变现和分

配;

( 19)面对 解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时陈述 中国证监会并告诉 基

金托管人;

( 20)因违背 《基金合同》导致基金产业 的损失或损害基金份额持有人合法权益时,

应当承当 赔偿职责 ,其赔偿职责 不因其退任而革除 ;

( 21)监督基金托管人按法令 法规和《基金合同》规则 实行 自己的义务,基金托管人

违背 《基金合同》形成 基金产业 损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管

人追偿;

( 22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的

行为承当 职责 ;

( 23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或施行 其他法令 行

为;

( 24)基金管理人在征集 期间未能达到基金的备案条件, 《基金合同》不能生效,基金

管理人承当 悉数 征集 费用,将已征集 的认购款项、股票连同认购款项的银行同期活期存款

利息在基金征集 期完毕 后30日内退还基金认购人;

( 25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

( 26)建立并保存基金份额持有人名册;

( 27)法令 法规及中国证监会规则 的和《基金合同》约好 的其他义务。

(三)基金托管人的权利与义务

1、依据 《基金法》、 《运作方法 》及其他有关规则 ,基金托管人的权利包括但不限于:

( 1)自《基金合同》生效之日起,依法令 法规和《基金合同》的规则 安全保管基金财

产;

( 2)依《基金合同》约好 取得 基金托管费以及法令 法规规则 或监管部门同意 的其他费

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87

用;

( 3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违背 《基金合同》及

国家法令 法规行为,对基金产业 、其他当事人的利益形成 重大损失的情形,应呈报中国证

监会,并采纳 必要措施保护基金投资者的利益;

( 4)依据 相关市场规则,为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户,为基金办

理证券交易资金清算;

( 5)提议召开或招集 基金份额持有人大会;

( 6)在基金管理人替换 时,提名新的基金管理人;

( 7)法令 法规及中国证监会规则 的和《基金合同》约好 的其他权利。

2、依据 《基金法》、 《运作方法 》及其他有关规则 ,基金托管人的义务包括但不限于:

( 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金产业 ;

( 2)设立专门的基金托管部门,具有符合 要求的营业场所,配备 足够的、合格的熟悉

基金托管事务 的专职人员,负责基金产业 托管事宜;

( 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等原则 ,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金产业 与基金托管人自有产业 以及不同的基金产业 彼此 独立;

对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设

置、资金划拨、账册记载 等方面彼此 独立;

( 4)除依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规则 外,不得使用 基金产业 为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金产业 ;

( 5)保管由基金管理人代表基金签定 的与基金有关的重大合同及有关凭据 ;

( 6)按规则 开设基金产业 的资金账户和证券账户、期货账户等投资所需账户,依照

《基金合同》的约好 ,依据 基金管理人的投资指令,及时处理 清算、交割事宜;

( 7)保存 基金商业隐秘 ,除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规则 还有 规则 外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向别人 泄露;

( 8)复核、审查基金管理人核算 的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价的现金部

分;

( 9)处理 与基金托管事务 活动有关的信息披露事项;

( 10)对基金财务管帐 陈述 、季度、半年度和年度基金陈述 出具定见 ,说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严厉 依照 《基金合同》的规则 进行;假如 基金管理人有未执行

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《基金合同》规则 的行为,还应当说明基金托管人是否采纳 了适当的措施;

( 11)保存基金托管事务 活动的记载 、账册、报表和其他相关资料15年以上;

( 12)建立并保存基金份额持有人名册;

( 13)按规则 制造 相关账册并与基金管理人核对;

( 14)依据基金管理人的指令或有关规则 向基金份额持有人支付基金收益和赎回对

价;

( 15)依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规则 ,招集 基金份额持有人大会或配

合基金管理人、基金份额持有人依法招集 基金份额持有人大会;

( 16)依照 法令 法规和《基金合同》的规则 监督基金管理人的投资运作;

( 17)参加基金产业 清算小组,参加 基金产业 的保管、整理 、估价、变现和分配;

( 18)面对 解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时陈述 中国证监会和银行监

管机构,并告诉 基金管理人;

( 19)因违背 《基金合同》导致基金产业 损失时,应承当 赔偿职责 ,其赔偿职责 不因

其退任而革除 ;

( 20)按规则 监督基金管理人按法令 法规和《基金合同》规则 实行 自己的义务,基金

管理人因违背 《基金合同》形成 基金产业 损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人

追偿;

( 21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

( 22)法令 法规及中国证监会规则 的和《基金合同》约好 的其他义务。

二、基金份额持有人大会招集 、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人到会 会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额具有 对等 的投票

权。

鉴于本基金和本基金联接基金(即“工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金

联接基金”,以下简称“联接基金”)的相关性,联接基金的基金份额持有人可以凭所持有

的联接基金的份额直接参加或者委派代表参加本基金的基金份额持有人大会表决。在核算

参会份额和计票时,联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数

为:在本基金基金份额持有人大会的权益挂号 日,联接基金持有本基金份额的总数乘以该

基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例,核算 成绩依照 四舍五入

工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书

89

的方法,保留到整数位。

联接基金的基金管理人不该 以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以

本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可承受 联接基金的特定基金份额持有人的

委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份到会 本基金的基金份额持有人大会并参加

表决。

联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或招集 本基金份额持

有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约好 召开联接基金的基金份额持有人大会,联

接基金的基金份额持有人大会抉择 提议召开或招集 本基金份额持有人大会的,由联接基金

的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或招集 本基金份额持有人大会。

(一)召开事由

1、除法令 法规、中国证监会还有 规则 的以外,当呈现 或需要抉择 下列事由之一的,应

当召开基金份额持有人大会:

( 1)终止《基金合同》;

( 2)替换 基金管理人;

( 3)替换 基金托管人;

( 4)转换基金运作方式,但基金合同还有 约好 的除外;

( 5)调整基金管理人、基金托管人的酬劳 规范 ;

( 6)变更基金类别;

( 7)本基金与其他基金的合并;

( 8)变更基金投资方针 、规模 或策略;

( 9)变更基金份额持有人大会程序;

( 10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

( 11)单独或算计 持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额核算 ,下同)就同一事项书面要求召开基金份额

持有人大会;

( 12)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被证券交易所终止上市的除外;

( 13)对基金当事人权利和义务发生 重大影响的其他事项;

( 14)法令 法规、 《基金合同》或中国证监会规则 的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

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90

2、在不违背 法令 法规规则 和基金合同约好 的条件 下,以下状况 可由基金管理人和基金

托管人协商后修正 ,不需召开基金份额持有人大会:

( 1)法令 法规要求添加 的基金费用的收取;

( 2)对现有基金份额持有人利益无实质性晦气 影响的条件 下,调整本基金的申购费率

或变更收费方式;

( 4)因相应的法令 法规、深圳证券交易所或挂号 结算机构的相关事务 规则发生改动 而

应当对《基金合同》进行修正 ;

( 5)对《基金合同》的修正 对基金份额持有人利益无实质性晦气 影响或修正 不触及

《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

( 6)基金管理人、深圳证券交易所和挂号 结算机构在法令 法规、 《基金合同》规则 的

规模 内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等事务 的规则;

( 7)对现有基金份额持有人利益无实质性晦气 影响的条件 下,调整基金的申购赎回方

式及申购对价、赎回对价组成,调整申购赎回清单的内容,调整申购赎回清单核算 和布告

时间或频率;

( 8)对现有基金份额持有人利益无实质性晦气 影响的条件 下,基金推出新事务 或服

务;

( 9)对现有基金份额持有人利益无实质性晦气 影响的条件 下,增设新的份额类别、在

其他境表里 证券交易所上市、添加 场外申购赎回方式、开通跨体系 转托管事务 或暂停、停

止场外申购赎回事务 ;

( 10)对现有基金份额持有人利益无实质性晦气 影响的条件 下,添加 、减少、调整基

金份额类别设置;

( 11)对现有基金份额持有人利益无实质性晦气 影响的条件 下,本基金的联接基金采

取其他方式参加 本基金的申购赎回;

( 12)依照 法令 法规和《基金合同》规则 不需召开基金份额持有人大会的以外的其他

情形。

(二)会议招集 人及招集 方式

1、除法令 法规规则 或《基金合同》还有 约好 外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按规则 招集 或不能招集 时,由基金托管人招集 。

工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书

91

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出版 面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内抉择 是否招集 ,并书面奉告 基金托管

人。基金管理人抉择 招集 的,应当自出具书面抉择 之日起60日内召开;基金管理人抉择 不

招集 ,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行招集 ,并自出具书面抉择

之日起60日内召开并奉告 基金管理人,基金管理人应当合作 。

4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份

额持有人大会,应当向基金管理人提出版 面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内抉择 是否招集 ,并书面奉告 提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人抉择 招集 的,应当自出具书面抉择 之日起60日内召开;基金管理人抉择 不招集 ,代表

基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提

出版 面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内抉择 是否招集 ,并书面奉告 提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人抉择 招集 的,应当自出具书面决

定之日起60日内召开并奉告 基金管理人,基金管理人应当合作 。

5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大会,而基金管理人、基金托管人都不招集 的,单独或算计 代表基金份额10%以上(含

10%)的基金份额持有人有权自行招集 ,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有

人依法自行招集 基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当合作 ,不得阻碍、

搅扰 。

6、基金份额持有人会议的招集 人负责选择确定开会时间、地址 、方式和权益挂号 日。

(三)召开基金份额持有人大会的告诉 时间、告诉 内容、告诉 方式

1、基金份额持有人会议的招集 人有权抉择 开会时间、地址 、方式和权益挂号 日。召开

基金份额持有人大会,招集 人应于会议召开前30日,在指定前语 布告 。基金份额持有人大

会告诉 应至少载明以下内容:

( 1)会议召开的时间、地址 和会议形式;

( 2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

( 3)有权到会 基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号 日;

( 4)授权委托方式、授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限

和代理有用 期限等)、送达时间和地址 ;

( 5)会务常设联络 人姓名及联络 电 话;

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92

( 6)到会 会议者有必要 准备的文件和有必要 实行 的手续;

( 7)招集 人需要告诉 的其他事项。

2、采纳 通讯开会方式并进行表决的状况 下,由会议招集 人抉择 在会议告诉 中说明本次

基金份额持有人大会所采纳 的详细 通讯方式、委托的公证机关及其联络 方式和联络 人、书

面表决定见 寄交的截止时间和收取方式。

3、如招集 人为基金管理人,还应另行书面告诉 基金托管人到指定地址 对表决定见 的计

票进行监督;如招集 人为基金托管人,则应另行书面告诉 基金管理人到指定地址 对表决意

见的计票进行监督;如招集 人为基金份额持有人,则应另行书面告诉 基金管理人和基金托

管人到指定地址 对表决定见 的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面

表决定见 的计票进行监督的,不影响表决定见 的计票效力。

(四)基金份额持有人到会 会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法令 法规和监管机关允许

的其他方式召开,会议的召开方式由会议招集 人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人自己 到会 或以代理投票授权委托证明委派代表到会 ,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理

人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合 以下条件时,可以

进行基金份额持有人大会议程:

( 1)亲自到会 会议者持有基金份额的凭据 、受托到会 会议者出具的委托人持有基金份

额的凭据 及委托人的代理投票授权委托证明符合 法令 法规、 《基金合同》和会议告诉 的规

定,并且持有基金份额的凭据 与基金管理人持有的挂号 资料相符;

( 2)经核对,汇总到会者出示的在权益挂号 日持有基金份额的凭据 显示,有用 的基金

份额不少于本基金在权益挂号 日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登

记日代表的有用 的基金份额少于本基金在权益挂号 日基金总份额的二分之一,招集 人可以

在原布告 的基金份额持有人大会召开时间的3个月今后 、 6个月以内,就原定审议事项从头

招集 基金份额持有人大会。从头 招集 的基金份额持有人大会到会者在权益挂号 日代表的有

效的基金份额应不少于本基金在权益挂号 日基金总份额的三分之一。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日曾经 送达至招集 人指定的地 址。通讯开会应以书面方式或基金管理人规则 的其他方

式进行表决。

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93

在同时符合 以下条件时,通讯开会的方式视为有用 :

( 1)会议招集 人按《基金合同》约好 公布会议告诉 后,在2个工作日内接连 公布相关

提示性布告 ;

( 2)招集 人按基金合同约好 告诉 基金托管人(假如 基金托管人为招集 人,则为基金管

理人)到指定地址 对书面表决定见 的计票进行监督。会议招集 人在基金托管人(假如 基金

托管人为招集 人,则为基金管理人)和公证机关的监督下依照 会议告诉 规则 的方式收取基

金份额持有人的书面表决定见 ;基金托管人或基金管理人经告诉 不参加收取书面表决定见

的,不影响表决效力;

( 3)自己 直接出具书面定见 或授权别人 代表出具书面定见 的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益挂号 日基金总份额的二分之一(含二分之一);若自己 直接出具书

面定见 或授权别人 代表出具书面定见 基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益挂号 日

基金总份额的二分之一,招集 人可以在原布告 的基金份额持有人大会召开时间的3个月以

后、 6个月以内,就原定审议事项从头 招集 基金份额持有人大会。从头 招集 的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面定见 或授

权别人 代表出具书面定见 ;

( 4)上述第( 3)项中直接出具书面定见 的基金份额持有人或受托代表别人 出具书面

定见 的代理人,同时提交的持有基金份额的凭据 、受托出具书面定见 的代理人出具的委托

人持有基金份额的凭据 及委托人的代理投票授权委托证明符合 法令 法规、 《基金合同》和会

议告诉 的规则 ,并与基金挂号 结算机构记载 相符。

3、在不与法令 法规冲突的条件 下,基金份额持有人大会可通过网络、电 话或其他方式

召开,基金份额持有人可以选用 书面、网络、电 话、短信或其他方式进行表决,详细 方式

由会议招集 人确定并在会议告诉 中列明。

4、基金份额持有人授权别人 代为到会 会议并表决的,授权方式可以选用 纸质、网络、

电 话、短信或其他方式,详细 方式在会议告诉 中列明。

(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修正 、抉择

终止《基金合同》、替换 基金管理人、替换 基金托管人、与其他基金合并、法令 法规及《基

金合同》规则 的其他事项以及会议招集 人认为需提交基金份额持有人大会评论 的其他事

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94

项。

基金份额持有人大会的招集 人发出招集 会议的告诉 后,对原有提案的修正 应当在基金

份额持有人大会召开前及时布告 。

基金份额持有人大会不得对未事前 布告 的议事内容进行表决。

2、议事程序

( 1)现场开会

在现场开会的方式下,首要 由大会掌管 人依照 下列第七条规则 程序确定和公布监票

人,然后由大会掌管 人宣读提案,经评论 后进行表决,并构成 大会决议。大会掌管 人为基

金管理人授权到会 会议的代表,在基金管理人授权代表未能掌管 大会的状况 下,由基金托

管人授权其到会 会议的代表掌管 ;假如 基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能

掌管 大会,则由到会 大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分

之一)推举 发生 一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的掌管 人。基金管理人

和基金托管人拒不到会 或掌管 基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决

议的效力。

会议招集 人应当制造 到会 会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位

名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)

和联络 方式等事项。

( 2)通讯开会

在通讯开会的状况 下,首要 由招集 人提前30日公布提案,在所告诉 的表决截止日期后2

个工作日内涵 公证机关监督下由招集 人统计悉数 有用 表决,在公证机关监督下构成 决议。

(六)表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)通过方为有用 ;除下列第2项所规则 的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除《基金合同》还有 约好 外,转换基金运作方

式、替换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决

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95

议通过方为有用 。

基金份额持有人大会采纳 记名方式进行投票表决。

采纳 通讯方式进行表决时,除非在计票时有充沛 的相反证据证明,不然 提交符合 会议

告诉 中规则 确实 认投资者身份文件的表决视为有用 到会 的投资者,表面符合 会议告诉 规则

的书面表决定见 视为有用 表决,表决定见 模糊不清或彼此 矛盾的视为弃权表决,但应当计

入出具书面定见 的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

表决。

在符合 上述规则的条件 下,详细 规则以招集 人发布的大会告诉 为准。

(七)计票

1、现场开会

( 1)如大会由基金管理人或基金托管人招集 ,基金份额持有人大会的掌管 人应当在会

议开始后宣布在到会 会议的基金份额持有人和代理人中推举 两名基金份额持有人代表与大

会招集 人授权的一名监督员一起担任监票人;如大会由基金份额持有人自行招集 或大会虽

然由基金管理人或基金托管人招集 ,但是 基金管理人或基金托管人未到会 大会的,基金份

额持有人大会的掌管 人应当在会议开始后宣布在到会 会议的基金份额持有人中推举 三名基

金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不到会 大会的,不影响计票的效

力。

( 2)监票人应当在基金份额持有人表决后当即 进行清点并由大会掌管 人当场公布计票

成绩。

( 3)假如 会议掌管 人或基金份额持有人或代理人关于 提交的表决成绩有怀疑,可以在

宣布表决成绩后当即 对所投票数要求进行从头 清点。监票人应当进行从头 清点,从头 清点

以一次为限。从头 清点后,大会掌管 人应当当场公布从头 清点成绩。

( 4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不到会 大会的,不

影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的状况 下,计票方式为:由大会招集 人授权的两名监督员在基金托管人授

权代表(若由基金托管人招集 ,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证

机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决定见 的计票进

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96

行监督的,不影响计票和表决成绩。

(八)生效与布告

基金份额持有人大会的决议,招集 人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定前语

上布告 。假如 选用 通讯方式进行表决,在布告 基金份额持有人大会决议时,有必要 将公证书

全文、公证机构、公证员姓名等一同布告 。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

有约束力。

(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等

规则 ,凡是直接引用法令 法规的部分,如将来法令 法规修正 导致相关内容被取缔或变更

的,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前布告 后,可直接对本部分内容进行修正 和

调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金产业 的清算方式

(一)《基金合同》的变更

1、变更基金合同触及 法令 法规规则 或本基金合同约好 应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。关于 可不经基金份额持有人大会决议

通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并布告 ,并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自表决

通过之日起生效,生效后依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定前语 布告 。

(二)《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会抉择 终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

3、 《基金合同》约好 的其他情形;

4、相关法令 法规和中国证监会规则 的其他状况 。

(三)基金产业 的清算

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1、基金产业 清算小组:自呈现 《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内建立 清算

小组,基金管理人组织基金产业 清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金产业 清算小组组成:基金产业 清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关事务 资历 的注册管帐 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金产业 清

算小组可以聘任 必要的工作人员。

3、基金产业 清算小组职责:基金产业 清算小组负责基金产业 的保管、整理 、估价、变

现和分配。基金产业 清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金产业 清算程序:

( 1)《基金合同》终止情形呈现 时,由基金产业 清算小组统一接收 基金;

( 2)对基金产业 和债款 债务进行整理 和确认;

( 3)对基金产业 进行估值和变现;

( 4)制造 清算陈述 ;

( 5)聘请 管帐 师事务所对清算陈述 进行外部审计,聘请 律师事务所对清算陈述 出具法

律定见 书;

( 6)将清算陈述 报中国证监会备案并布告 ;

( 7)对基金剩余产业 进行分配。

5、基金产业 清算的期限为 6 个月。

(四)清算费用

清算费用是指基金产业 清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费

用由基金产业 清算小组优先从基金产业 中支付。

(五)基金产业 清算剩余资产的分配

依据基金产业 清算的分配方案,将基金产业 清算后的悉数 剩余资产扣除基金产业 清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分

配。

(六)基金产业 清算的布告

清算过程中的有关重大事项须及时布告 ;基金产业 清算陈述 经管帐 师事务所审计并由

律师事务所出具法令 定见 书后报中国证监会备案并布告 。基金产业 清算布告 于基金产业 清

算陈述 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金产业 清算小组进行布告 。

(七)基金产业 清算账册及文件的保存

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基金产业 清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

四、争议的处理和适用的法令

关于 因《基金合同》的订立、内容、实行 宽和 释而发生 的或与《基金合同》有关的争

议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不肯 或者不能通过协商、调解方式

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济交易 仲裁委员会,依照 中国国际经济贸

易仲裁委员会届时有用 的仲裁规则进行仲裁,仲裁地址 为北京市。仲裁裁决是终局性的,

对各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决还有 规则 ,仲裁费由败诉方承当 。

争议处理期间,基金合同当事人应遵循 各自的职责,继续忠诚 、勤勉、尽责地实行 基

金合同规则 的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法令 统辖 。

五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、出售 机构的办公场

所和营业场所查阅。

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附件二: 基金托管协议内容摘要

一、托管协议当事人

(一)基金管理人(或简称“管理人”)

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

法定代表人: 郭特华

建立 时间: 2005 年 6 月 21 日

同意 设立机关:中国证券监督管理委员会

同意 设立文号:中国证监会证监基金字【 2005】 93 号

组织形式:有限职责 公司

注册资本:贰亿元人民币

运营 规模 :基金征集 、基金出售 、资产管理及中国证监会同意 的其他事务

存续期间:继续 运营

(二)基金托管人(或简称“托管人”)

名称:中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人: 陈四清

建立 时间: 1983 年 10 月 31 日

基金托管事务 同意 文号:中国证监会证监基字【 1998】 24 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

运营 规模 :吸收人民币存款;发放短时间 、中期和长时间 借款 ;处理 结算;处理 收据 贴

现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;经纪政府债券;从事同业拆

借;提供信用证效能 及担保;代理收付款项及代理保险事务 ;提供保险箱效能 ;外汇存

款;外汇借款 ;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇收据 的承兑和贴

现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;经纪

和代理经纪股票以外的外币有价证券;自营外汇经纪;代客外汇经纪;外汇信用卡的发行

和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证事务 ;组织或参加银团借款 ;国

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际贵金属经纪;海外分支机构运营 与当地法令 答应 的一切银行事务 ;在港澳区域 的分行依

据当地法则 可发行或参加 代理发行当地钱银 ;经中国人民银行同意 的其他事务 。

存续期间: 继续 运营 。

二、基金托管人对基金管理人的事务 监督和核查

(一)基金托管人依据 有关法令 法规的规则 对基金管理人的下列投资运作进行监督:

1、对基金的投资规模 、投资对象进行监督。

本基金的投资规模 为具有杰出 流动性的金融东西 ,包括标的指数的成份股及其备选成

份股、其他股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股

指期货、债券(包括但不限于国债、当地 政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可

转换债券(含别离 交易可转债)、可交换债券、央行收据 、中期收据 、短时间 融资券、超短时间

融资券等)、资产撑持证券、债券回购、银行存款、钱银 市场东西 、同业存单、现金,以及

法令 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融东西 (但须符合 中国证监会的相关规则 )。

如法令 法规或监管机构今后 允许基金投资其他品种 ,基金管理人在实行 适当程序后,

可以将其归入 投资规模 。

本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%,投资于标的指数成份股及其备

选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。

如法令 法规或中国证监会允许,基金管理人在实行 适当程序后,可以调整上述投资品

种的投资比例。

基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种 的详细 规模 及时提供给基金托

管人。基金管理人可以依据 实践 状况 的变化,对各投资品种 的详细 规模 予以更新和调整,

并及时告诉 基金托管人。基金托管人依据 上述投资规模 对基金的投资进行监督;

2、对基金投融资比例进行监督;

( 1)本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%,投资于标的指数成份股及

其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。

( 2)本基金持有的悉数 权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%。

( 3)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

( 4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产撑持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

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( 5)本基金持有的悉数 资产撑持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

( 6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产撑持证券的比例,不得超过该资产撑持

证券规模的 10%;

( 7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资

产撑持证券期间,假如 其信用等级下降、不再符合 投资规范 ,应在评级陈述 发布之日起 3

个月内予以悉数 卖出;

( 8)本基金产业 参加 股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本

基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

( 9)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

( 10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的 40%,本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长时间 限为 1 年,债券回购到

期后不得展期;

( 11)若本基金参加 股指期货交易的,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约

价值,不得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有

价证券市值之和不得超过基金资产净值的 100%,其间 ,有价证券指股票、债券(不含到期

日在一年以内的政府债券)、权证、资产撑持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)

等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日

基金资产净值的 20%;每一个 交易日日终在扣除股指期货合约需交纳 的交易保证金后,应当

坚持 不低于交易保证金一倍的现金;

( 12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计 不得超过基金资产净值的 15%;

因证券市场动摇 、上市公司股票停牌、基金规模改动 等基金管理人之外的因素致使基金不

符合 前款所规则 比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

( 13)法令 法规及中国证监会规则 的和《基金合同》约好 的其他投资比例限制。

除上述第( 7)和( 12)项还有 约好 外,因证券、期货市场动摇 、证券发行人合并、基

金规模改动 、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

上述规则 投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法令 法规或监管部门另

有规则 的,从其规则 。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同

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的有关约好 。期间,本基金的投资规模 、投资策略应当符合 基金合同的约好 。基金托管人

对基金的投资的监督与查看 自基金合同生效之日起开始。

假如 法令 法规对基金合同约好 投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规则 为准。

法令 法规或监管部门取缔上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制,但

需提前布告 ,不需要再经基金份额持有人大会审议。

3 、基金管理人运用基金产业 经纪基金管理人、基金托管人及其控股股东、实践 控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重

大关联交易的,应当符合 本基金的投资方针 和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防备

利益冲突,建立健全内部审批机制和评价 机制,依照 市场公平合理价格执行。相关交易必

须事前 得到基金托管人同意,并按法令 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议,并通过 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联

交易事项进行审查。

法令 法规或监管部门取缔上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限

制。

(二)基金托管人应依据 有关法令 法规的规则 及《基金合同》的约好 ,对基金资产净

值核算 、基金份额净值核算 、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、

相关信息披露、基金宣传推介资料 中登载基金业绩体现 数据等进行复核。

(三)基金托管人在上述第(一)、 (二)款的监督和核查中发现基金管理人违背 上述

第(一)、 (二)款约好 ,应及时提示基金管理人,并依照法令 法规的规则 向中国证监会报

告。基金管理人收到提示后应及时以书面形式回复基金托管人并改正。

(四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违背 法令 法规、本协议的规则 ,应当拒

绝执行,及时提示基金管理人,并依照法令 法规的规则 及时向中国证监会陈述 。基金托管

人发现基金管理人依据交易程序现已 生效的指令违背 法令 法规、本协议规则 的,应当及时

基金管理人,并依照法令 法规的规则 及时向中国证监会陈述 。

(五)基金管理人应积极合作 和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规

定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,提供相关数据资

料和原则 等。

三、基金管理人对基金托管人的事务 核查

1、在本协议的有用 期内,在不违背 公平、合理原则以及无妨 碍基金托管人遵守相关法

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律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人实行 本协议的状况 进行

必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金产业 、开设基金产业 的资金

账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人核算 的基金资产净值和基金份额净值、

依据 基金管理人指令处理 清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自移用 基金产业 、未对基金产业 实行分账管理、无正

当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违背 法令 法规、

《基金合同》及本协议有关规则 时,应及时以书面形式告诉 基金托管人期限 纠正,基金托

管人收到告诉 后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在期限 内,基金管理人

有权随时对告诉 事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人告诉 的违

规事项未能在期限 内纠正的,基金管理人应依照法令 法规的规则 陈述 中国证监会。

3、基金托管人应积极合作 基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供

基金管理人核查托管产业 的完好 性和真实性,在规则 时间内答复基金管理人并改正。

四、基金产业 的保管

(一)基金产业 保管的原则

1、基金产业 应独立于基金管理人、基金托管人的固有产业 。

2、基金托管人应安全保管基金产业 ,未经基金管理人的合法合规指令或法令 法规、

《基金合同》及本协议还有 规则 ,不得自行运用、处分、分配基金的任何产业 。

3、基金托管人依照 规则 开设基金产业 的资金账户和证券账户等投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金产业 分别设置账户,确保基金产业 的完好 与独立。

5、除依据《基金法》、 《运作方法 》及其他有关法令 法规还有 规则 、或者《基金合同》

及本协议还有 约好 外,基金托管人不得委托第三人托管基金产业 。

(二)基金合同生效前征集 资金的验资和入账

1、基金征集 期满或基金管理人宣布停止征集 时,征集 的基金份额总额、基金征集 金额

(含网下股票认购所征集 的股票市值)、基金份额持有人人数符合 《基金法》、 《运作方法 》

等有关规则 的,由基金管理人在法守时 限内聘请 具有从事相关事务 资历 的管帐 师事务所对

基金进行验资,并出具验资陈述 ,出具的验资陈述 应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中

国注册管帐 师签字方为有用 。

2、基金管理人应将属于本基金产业 的悉数 资金划入在基金托管人处为本基金开立的基

金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。征集 的股票依照 交易所和挂号

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机构的规则和流程处理 股票的冻住 与过户,最终将投资者请求 认购的股票过户至基金证券

账户。

(三)基金的银行账户的开设和管理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金

托管人保管和使用。本基金的一切钱银 出入 活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支

付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。

3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金事务 的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进

行本基金事务 以外的活动。

4、基金银行账户的管理应符合 法令 法规的有关规则 。

(四)基金进行守时 存款投资的账户开设和管理

基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,

基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更

过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。

(五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理

1、基金托管人应今世 表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券挂号 结

算有限职责 公司开设证券账户。

2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金事务 的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业

务以外的活动。

3、基金托管人以本身 法人名义在中国证券挂号 结算有限职责 公司开立结算备付金账

户,用于处理 基金托管人所托管的包括本基金在内的悉数 基金在证券交易所进行证券投资

所触及 的资金结算事务 。结算备付金的收取依照 中国证券挂号 结算有限职责 公司的规则 执

行。

4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种 的投资事务 的,触及 相

关账户的开设、使用的,若无相关规则 ,则基金托管人应当比照上述关于账户开设、使用

的规则 。

(六)债券托管专户的开设和管理

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基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义向中国人民银行报表,请求 并取得进

入全国银行间同业拆借市场的交易资历 ,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的

名义在中央国债挂号 结算有限职责 公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券

市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。

(七)基金产业 投资的有关有价凭据 的保管

基金产业 投资的什物 证券、银行守时 存款存单等有价凭据 由基金托管人负责妥善保

管。基金托管人对其以外机构实践 有用 控制的有价凭据 不承当 职责 。

(八)与基金产业 有关的重大合同及有关凭据 的保管

基金托管人依照 法令 法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及

有关凭据 。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正

本的原件提交给基金托管人。除本协议还有 规则 外,基金管理人在代表基金签署与基金有

关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少

各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规则 各自保管至少 15 年。

五、基金资产净值核算 和管帐 核算

(一)基金资产净值的核算 和复核

1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指核算 日基金

资产净值除以核算 日该基金份额总数后的价值。

2、基金管理人应每开放日对基金产业 估值。估值原则应符合 《基金合同》、 《证券投资

基金管帐 核算事务 指引》及其他法令 法规的规则 。用于基金信息披露的基金资产净值和基

金份额净值由基金管理人负责核算 ,基金托管人复核。基金管理人应于每一个 开放日完毕 后

核算 得出当日的该基金份额净值,并在盖章后以两边 约好 的方式发送给基金托管人。基金

托管人应对净值核算 成绩进行复核,并以两边 约好 的方式将复核成绩传送给基金管理人,

由基金管理人对外公布。月末、年中和年底 估值复核与基金管帐 账用意核对同时进行。

3、当相关法令 法规或《基金合同》规则 的估值方法不能客观反映基金产业 公允价值

时,基金管理人可依据 详细 状况 ,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

值。

4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违背 《基金合同》订明的估值方法、程序以

及相关法令 法规的规则 或者未能充沛 维护基金份额持有人利益时,两边 应及时进行协商和

纠正。

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5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时,视为基金份额净

值估值过错 。当基金份额净值呈现 过错 时,基金管理人应当当即 予以纠正,并采纳 合理的

措施防止损失进一步扩展 ;当计价过错 达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当报

中国证监会备案;当计价过错 达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当在报中国证监

会备案的同时并及时进行布告 。如法令 法规或监管机关对前述内容还有 规则 的,按其规则

处理。

6、因为 基金管理人对外公布的任何基金净值数据过错 ,导致该基金产业 或基金份额持

有人的实践 损失,基金管理人应对此承当 职责 。若基金托管人核算 的净值数据正确,则基

金托管人对该损失不承当 职责 ;若基金托管人核算 的净值数据也不正确,则基金托管人也

应承当 部分未正确实行 复核义务的职责 。假如 上述过错 形成 了基金产业 或基金份额持有人

的不妥 得利,且基金管理人及基金托管人已各自承当 了赔偿职责 ,则基金管理人应负责向

不妥 得利之主体主张返还不妥 得利。假如 返还金额不足以补偿 基金管理人和基金托管人已

承当 的赔偿金额,则两边 依照 各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

7、因为 不可抗力原因,或因为 证券交易所、期货交易所或挂号 结算机构发送的数据错

误,基金管理人和基金托管人虽然现已 采纳 必要、适当、合理的措施进行查看 ,但未能发

现过错 的,由此形成 的基金资产估值过错 ,基金管理人和基金托管人革除 赔偿职责 。但基

金管理人和基金托管人应当积极采纳 必要的措施减轻或消除由此形成 的影响。

8、假如 基金托管人的复核成绩与基金管理人的核算 成绩存在差异,且两边 经协商未能

达到 一致,基金管理人可以依照 其对基金份额净值的核算 成绩对外予以公布,基金托管人

可以将相关状况 报中国证监会备案。

(二)基金管帐 核算

1、基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应依照 两边 约好 的同一记账方法和

管帐 处理原则,分别独立地设置、挂号 和保管基金的全套账册,对两边 各自的账册守时 进

行核对,彼此 监督,以保证基金产业 的安全。若两边 对管帐 处理方法存在不合 ,应以基金

管理人的处理方法为准。

2、管帐 数据和财务指标的核对

基金管理人和基金托管人应守时 就管帐 数据和财务指标进行核对。如发现存在不符,

两边 应及时查明原因并纠正。

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3、基金财务报表和守时 陈述 的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每个月 分别独立编制。月度报表的编制,应于

每个月 终了后 5 个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并布告 一

次,于该等期间届满后 45 日内布告 。季度陈述 应在每一个 季度完毕 之日起 10 个工作日内编

制完毕并于每一个 季度完毕 之日起 15 个工作日内予以布告 ;半年度陈述 在管帐 年度半年终了

后 40 日内编制完毕并于管帐 年度半年终了后 60 日内予以布告 ;年度陈述 在管帐 年度完毕

后 60 日内编制完毕并于管帐 年度终了后 90 日内予以布告 。基金合同生效不足两个月的,

基金管理人可以不编制当期季度陈述 、半年度陈述 或者年度陈述 。

基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人

在收到后应 3 个工作日内进行复核,并将复核成绩书面告诉 基金管理人。基金管理人在季

度陈述 完成当日,将有关陈述 提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 5 个工作日

内完成复核,并将复核成绩书面告诉 基金管理人。基金管理人在半年度陈述 完成当日,将

有关陈述 提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核,并将复

核成绩书面告诉 基金管理人。基金管理人在年度陈述 完成当日,将有关陈述 提供基金托管

人复核,基金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核,并将复核成绩书面告诉 基金管理

人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或两边 商定的其他

方式进行。

基金托管人在复核过程中,发现两边 的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应

一起查明原因,进行调整,调整以两边 认可的账务处理方式为准;若两边 无法达到 一致以

基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的陈述 上加盖托

管事务 部门公章或者出具加盖托管事务 部门公章的复核定见 书,两边 各自留存一份。假如

基金管理人与基金托管人不能于应当发布布告 之日之前就相关报表达到 一致,基金管理人

有权依照 其编制的报表对外发布布告 ,基金托管人有权就相关状况 报证监会备案。

六、基金份额持有人名册的保管

(一)基金份额持有人名册的内容

基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册包括以下几类:

1、基金征集 期完毕 时的基金份额持有人名册;

2、基金权益挂号 日的基金份额持有人名册;

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3、基金份额持有人大会权益挂号 日的基金份额持有人名册;

4、每半年度终究 一个交易日的基金份额持有人名册。

(二)基金份额持有人名册的提供

关于 每半年度终究 一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度完毕

后 5 个工作日内守时 向基金托管人提供。关于 基金征集 期完毕 时的基金份额持有人名册、

基金权益挂号 日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会挂号 日的基金份额持有人

名册,基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。

(三)基金份额持有人名册的保管

基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名

册,基金管理人应及时向中国证监会陈述 ,并代为实行 保管基金份额持有人名册的职责。

基金托管人应对基金管理人由此发生 的保管费给予补偿。

七、争议解决方式

(一)本协议适用中华人民共和国法令 (为本协议之用意,不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾区域 法令 )并从其解释。

(二)基金管理人与基金托管人之间因本协议发生 的或与本协议有关的争议可通过友

好协商解决。但争议未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国

国际经济交易 仲裁委员会,并按当时 有用 的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲

裁各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决还有 规则 ,仲裁费用由败诉方承当 。

(三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应实行 本协议的其他规则 。

八、托管协议的变更、终止与基金产业 的清算

(一)托管协议的变更

本协议两边 当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得

与《基金合同》的规则 有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。

(二)托管协议的终止

发生以下状况 ,本托管协议应当终止:

1、 《基金合同》终止;

2、本基金替换 基金托管人;

3、本基金替换 基金管理人;

4、发生《基金法》、 《运作方法 》或其他法令 法规规则 的终止事项。

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(三)基金产业 的清算

基金管理人和基金托管人应依照 《基金合同》及有关法令 法规的规则 对本基金的产业